證券業(yè)從業(yè)人員資格考試測(cè)試制度改革常見(jiàn)問(wèn)題解答

2015年7月9日，我會(huì)發(fā)布了《關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員資格考試測(cè)試制度改革有關(guān)問(wèn)題的通知》(中證協(xié)發(fā)[2015]147號(hào))。為方便考生及從業(yè)人員準(zhǔn)確理解通知相關(guān)內(nèi)容，我會(huì)準(zhǔn)備了如下問(wèn)題解答，供參考。今后，將根據(jù)改革實(shí)施情況和考生需求，適時(shí)補(bǔ)充和更新解答。

一、重點(diǎn)熱點(diǎn)事項(xiàng)

1、為什么要進(jìn)行考試測(cè)試改革?

答：改革前的各項(xiàng)考試測(cè)試制度，對(duì)于確保證券行業(yè)從業(yè)人員勝任能力發(fā)揮了重要作用。隨著證券行業(yè)不斷創(chuàng)新發(fā)展，金融領(lǐng)域各項(xiàng)業(yè)務(wù)不斷融合，證券行業(yè)對(duì)從業(yè)人員的知識(shí)結(jié)構(gòu)、專(zhuān)業(yè)素質(zhì)提出了新的要求，為了適應(yīng)證券行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展對(duì)從業(yè)人員素質(zhì)需要，在廣泛征求行業(yè)意見(jiàn)的基礎(chǔ)上，我會(huì)決定對(duì)證券業(yè)從業(yè)人員考試測(cè)試制度進(jìn)行改革。

2、改革后的資格考試有幾類(lèi)?

答：改革后的資格考試有三類(lèi)，一是面向即將進(jìn)入證券業(yè)從業(yè)的人員的“入門(mén)資格考試”，二是主要面向已經(jīng)進(jìn)入證券業(yè)從業(yè)的人員的“專(zhuān)業(yè)資格考試”，三是主要面向擬任證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員的“管理資質(zhì)測(cè)試”。

3、改革后的資格考試什么時(shí)候開(kāi)考?

答：從2015年7月1日開(kāi)始實(shí)施新的考試測(cè)試。

4、改革前的資格考試什么時(shí)候截止?

答：改革前的考試測(cè)試科目繼續(xù)實(shí)施至2015年12月31日止。

改革前的《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》、《證券交易》、《證券發(fā)行與承銷(xiāo)》和《證券投資分析》將開(kāi)考到2015年12月31日為止，《證券投資基金》科目考試已移交中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)。

5、2015年7月1日至12月31日期間的考試，考生可以自主選擇考試科目嗎?

答：可以。2015年7月1日至12月31日期間，考生可以自主選擇報(bào)考新的科目或現(xiàn)行考試測(cè)試科目。

6、2016年1月1日以后考生能選擇改革前的科目嗎?

答：自2016年1月1日起，改革前的考試測(cè)試科目不再開(kāi)考，所有考生只能報(bào)考新的科目。

7、改革前的成績(jī)還有效嗎?

答：有效。改革前的成績(jī)按照“平衡、全面、自由”的原則與新的制度銜接，一是“能認(rèn)的都認(rèn)”，改革前考試測(cè)試合格的，改革后依然合格，全面認(rèn)可改革前的合格成績(jī)，實(shí)行“改革前的成績(jī)都有用”;二是“能選的可選”，改革前部分科目成績(jī)合格但未考試合格，可選擇補(bǔ)考改革后的相應(yīng)科目，達(dá)到合格成績(jī)就可以認(rèn)定為考試合格，實(shí)行“改革前的成績(jī)可選用”;三是“能給的都給”，降低一般從業(yè)資格考試合格門(mén)檻和證券經(jīng)紀(jì)人專(zhuān)項(xiàng)考試合格資格銜接門(mén)檻，規(guī)定科目成績(jī)合格就可以認(rèn)定為入門(mén)資格考試合格，實(shí)行“改革前的成績(jī)有大用”。

8、考生選擇考新科目好，還是改革前的科目好?

答：2015年7月1日至12月31日期間，考生可以自主選擇報(bào)考新的科目或現(xiàn)行考試測(cè)試科目。當(dāng)然選擇哪個(gè)科目，還要看自己考試復(fù)習(xí)準(zhǔn)備的情況。

如果準(zhǔn)備明年參加考試，選擇改革后的科目比較好。原因是新的入門(mén)考試科目難度降低，入門(mén)考試、專(zhuān)業(yè)考試和管理資質(zhì)測(cè)試之間科目銜接、難度遞進(jìn)，符合考生職業(yè)發(fā)展和知識(shí)技能積累規(guī)律，便于準(zhǔn)備，有利工作。

如果準(zhǔn)備今年參加考試，選擇改革前的科目比較好。改革前考試測(cè)試科目繼續(xù)實(shí)施至2015年12月31日止，就是考慮到部分考生已經(jīng)先期進(jìn)入現(xiàn)行考試科目，熟悉現(xiàn)行科目考試大綱和教材，甚至通過(guò)了部分科目;這部分考生選擇現(xiàn)行考試測(cè)試科目好。

總之，考生應(yīng)該根據(jù)自己的實(shí)際情況，自主擇優(yōu)選擇。

（責(zé)任編輯：）

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