為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)期貨從業(yè)資格考試課程全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)重點(diǎn)，小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格考試相關(guān)資料，希望對(duì)您參加本次考試有所幫助??！

第十九條  交易所對(duì)期貨公司會(huì)員落實(shí)投資者適當(dāng)性制度相關(guān)要求的情況進(jìn)行檢查時(shí)，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)配合，如實(shí)提供投資者開(kāi)戶材料、資金賬戶情況等資料，不得隱瞞、阻礙和拒絕。

交易所在檢查中發(fā)現(xiàn)從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司存在違規(guī)行為的，進(jìn)行必要的延伸檢查，并將有關(guān)違規(guī)情況通報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。

第二十條  對(duì)存在或者可能存在違反投資者適當(dāng)性制度行為的期貨公司會(huì)員，交易所可以采取約見(jiàn)談話、責(zé)令參加培訓(xùn)、增加內(nèi)控合規(guī)自查次數(shù)、口頭警示、書(shū)面警示、責(zé)令處分責(zé)任人員、限期說(shuō)明情況、專(zhuān)項(xiàng)調(diào)查和暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施。

第二十一條  期貨公司會(huì)員違反投資者適當(dāng)性制度的，交易所可以對(duì)其采取責(zé)令整改、談話提醒、書(shū)面警示、通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)、暫停受理申請(qǐng)開(kāi)立新的交易編碼、暫停或者限制業(yè)務(wù)、調(diào)整或者取消會(huì)員資格等處理措施；情節(jié)嚴(yán)重的，交易所可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提出行政處罰或者紀(jì)律處分建議。

第二十二條  期貨公司會(huì)員工作人員對(duì)違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任的，交易所可以采取通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)、暫停從事交易所期貨業(yè)務(wù)和取消從事交易所期貨業(yè)務(wù)資格等處理措施；情節(jié)嚴(yán)重的，交易所可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提出撤銷(xiāo)任職資格、取消從業(yè)資格等行政處罰或者紀(jì)律處分建議。

第二十三條   本辦法所稱(chēng)特殊法人包括證券公司、基金公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者，以及須經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)才能參與股指期貨交易的其他法人；一般法人系指特殊法人以外的法人。

第二十四條  本辦法由交易所負(fù)責(zé)解釋。

第二十五條  本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施。

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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