內(nèi)部控制

第十三條營業(yè)部各項內(nèi)部控制制度由期貨公司統(tǒng)一制定，并報營業(yè)部所在地派出機構(gòu)備案。內(nèi)部控制制度包括以下項目：

(一)期貨公司對營業(yè)部統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風險管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財務管理及會計核算的管理制度;

(二)營業(yè)部崗位職責及人員管理制度;

(三)營業(yè)部信息技術(shù)系統(tǒng)管理及應急制度;

(四)營業(yè)部合同、印章及檔案管理制度;

(五)營業(yè)部市場營銷管理制度;

(六)營業(yè)部投資者回訪制度;

(七)營業(yè)部投資者教育、投資者投訴處理制度;

(八)反洗錢制度;

(九)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他管理制度。

第十四條營業(yè)部在與投資者簽訂期貨經(jīng)紀合同，為投資者開立賬戶前，應當向投資者充分揭示期貨交易的風險，審慎評估投資者的財務狀況、期貨專業(yè)知識、交易經(jīng)驗、風險偏好和風險承受能力，不得誤導無投資意愿或無風險承受能力的投資者參與期貨交易。

投資者參與股指期貨交易的，營業(yè)部還應當審查投資者是否滿足股指期貨投資者適當性制度的有關(guān)要求。

第十五條營業(yè)部在與投資者簽訂期貨經(jīng)紀合同，為投資者開立賬戶時，應當嚴格按照期貨市場統(tǒng)一開戶的要求，做好投資者身份核對、投資者影像資料留存、投資者期貨結(jié)算賬戶登記等工作。

第十六條至第二十條

第十六條營業(yè)部應當加強開戶及合同管理，開戶及合同管理應當符合以下要求：

(一)營業(yè)部應當指定專門的合同簽署人負責與投資者簽訂期貨經(jīng)紀合同，合同簽署人應當獲得期貨公司的授權(quán);

(二)營業(yè)部應當嚴格執(zhí)行期貨公司的期貨經(jīng)紀合同管理制度，建立期貨經(jīng)紀合同的收發(fā)、存檔及借閱記錄臺賬;

(三)營業(yè)部應當使用期貨公司連續(xù)編號、統(tǒng)一印制的期貨經(jīng)紀合同;

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