2020年期貨從業(yè)資格證《法律法規(guī)》考題及答案

【單選題】期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要給予行政處罰的，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當()。

A.作出行政處罰

B.及時移送中國證監(jiān)會處理

C.及時向期貨交易所發(fā)出行政處罰建議書

D.給予最嚴厲的紀律處分，以代替行政處罰

參考答案：B

參考解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第24條第2款的規(guī)定，期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的，協(xié)會應(yīng)當及時移送中國證監(jiān)會處理。

【單選題】下列關(guān)于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的表述，錯誤的是()。

A.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排

B.期貨公司總部應(yīng)當設(shè)立獨立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實行統(tǒng)一管理

C.期貨公司應(yīng)當制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨立

D.期貨公司營業(yè)部不得對外提供期貨投資咨詢服務(wù)

參考答案：D

參考解析：根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第25條第2款的規(guī)定，期貨公司營業(yè)部應(yīng)當在公司總部的統(tǒng)一管理下對外提供期貨投資咨詢服務(wù)，故選項D錯誤。

【單選題】根據(jù)《金融期貨投資者適當性制度操作指引》的要求，期貨公司會員不得為綜合評估得分在()分以下(不含)的投資者申請開立交易編碼。

A.80

B.70

C.90

D.75

參考答案：B

參考解析：根據(jù)《金融期貨投資者適當性制度操作指引》第22條的規(guī)定，期貨公司會員不得為綜合評估得分在70分以下(不含)的投資者申請開立交易編碼。

【單選題】期貨公司是依照()和《期貨交易管理條例》的規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)。

A.《中華人民共和國公司法》

B.《中華人民共和國證券法》

C.《中華人民共和國合伙企業(yè)法》

D.《中華人民共和國外商投資法》

參考答案：A

參考解析：《期貨交易管理條例》第十五條規(guī)定，期貨公司是依照《中華人民共和國公司法》和本條例規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)。

【多選題】依法對期貨公司實行監(jiān)督管理的機構(gòu)有()。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

D.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

參考答案：BD

參考解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第5條的規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對期貨公司及其分支機構(gòu)實行監(jiān)督管理。

【多選題】《期貨交易管理條例》的立法宗旨包括()。

A.促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展

B.保護期貨交易各方的合法權(quán)益和社會公共利益

C.維護期貨市場秩序，防范風險

D.規(guī)范期貨交易行為，加強對期貨交易的監(jiān)督管理

參考答案：ABCD

參考解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第1條的規(guī)定，為了規(guī)范期貨交易行為，加強對期貨交易的監(jiān)督管理，維護期貨市場秩序，防范風險，保護期貨交易各方的合法權(quán)益和社會公共利益，促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，制定本條例。

【判斷題】期貨交易所的合并、分立，由國家工商總局批準。()

A.正確

B.錯誤

參考答案：B

參考解析：《期貨交易所管理辦法》第十四條規(guī)定，期貨交易所的合并、分立，由中國證監(jiān)會批準。

【判斷題】公司制期貨交易所設(shè)董事會，每屆任期5年。()

A.正確

B.錯誤

參考答案：B

參考解析：《期貨交易所管理辦法》第三十九條規(guī)定，公司制期貨交易所設(shè)董事會，每屆任期3年。

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