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2019年期貨考試《基礎(chǔ)知識》教材考點:期貨交易所
知識點一、性質(zhì)與職能
期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)。它自身并不參與期貨交易。
職能:
(一)提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)
(二)設(shè)計合約、安排合約上市
(三)制定并實施期貨市場制度與交易規(guī)則
(四)組織并監(jiān)督期貨交易,監(jiān)控市場風險
(五)發(fā)布市場信息
知識點二、組織結(jié)構(gòu)
(一)會員制期貨交易所
會員制期貨交易所是由全體會員共同出資組建,繳納一定的會員資格費作為注冊資本,以其全部財產(chǎn)承擔有限責任的非營利性法人。
1.組織架構(gòu)
會員制期貨交易所一般設(shè)有會員大會、理事會、專業(yè)委員會和業(yè)務(wù)管理部門。其中,會員大會由會員制期貨交易所的全體會員組成,它是會員制期貨交易所的最高權(quán)力機構(gòu)。理事會是會員大會的常設(shè)機構(gòu),對會員大會負責,執(zhí)行會員大會決議。按照國際慣例,理事會由交易所全體會員通過會員大會選舉產(chǎn)生。
2.會員資格的獲取
只有取得會員資格才能進入期貨交易所場內(nèi)交易。會員制期貨交易所會員資格的獲取方式有多種,主要是:以交易所創(chuàng)辦發(fā)起人的身份加入,接受發(fā)起人的資格轉(zhuǎn)讓加入,接受期貨交易所其他會員的資格轉(zhuǎn)讓加入和依據(jù)期貨交易所的規(guī)則加入。
3.會員的基本權(quán)利與義務(wù)
交易所會員的基本權(quán)利包括:參加會員大會,行使表決權(quán)、申訴權(quán);在期貨交易所內(nèi)進行期貨交易,使用交易所提供的交易設(shè)施、獲得期貨交易的信息和服務(wù);按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格,聯(lián)名提議召開臨時會員大會等。
會員應(yīng)當履行的主要義務(wù)包括:遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策;遵守期貨交易所的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則及有關(guān)決定;按規(guī)定繳納各種費用;執(zhí)行會員大會、理事會的決議;接受期貨交易所的業(yè)務(wù)監(jiān)管等。
(二)公司制期貨交易所
1.組織架構(gòu)
公司制期貨交易所一般下設(shè)股東大會、董事會、監(jiān)事會(或監(jiān)事)及高級管理人員,他們各負其責,相互制約。其中,股東大會由全體股東共同組成,是公司制期貨交易所的最高權(quán)力機構(gòu)。股東大會就公司的重大事項作出決議。董事會是公司制期貨交易所的常設(shè)機構(gòu),行使股東大會授予的權(quán)力,對股東大會負責,執(zhí)行股東大會決議。監(jiān)事會(或監(jiān)事)對股東大會負責,對公司財務(wù)以及公司董事、經(jīng)理等高級管理人員履行職責的合法性進行監(jiān)督,維護公司及股東的合法權(quán)益??偨?jīng)理是負責期貨交易所日常經(jīng)營管理工作的高級管理人員。他對董事會負責,由董事會聘任或解聘。
2.會員資格:與會員制期貨交易所類似
(三)會員制和公司制期貨交易所的主要區(qū)別
1.是否以營利為目標
會員制期貨交易所通常不以營利為目標;公司制期貨交易所通常以營利為目標,追求交易所利潤最大化。
2.適用法律不同
會員制期貨交易所一般適用民法的有關(guān)規(guī)定;公司制期貨交易所首先適用公司法的規(guī)定,只有在公司法未作規(guī)定的情況下,才適用民法的一般規(guī)定。
3.決策機構(gòu)不同
會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)是會員大會,公司制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)是股東大會。會員制期貨交易所權(quán)力機構(gòu)的常設(shè)機構(gòu)是理事會,公司制期貨交易所權(quán)力機構(gòu)的常設(shè)機構(gòu)是董事會。
知識點三、我國境內(nèi)期貨交易所
我國境內(nèi)現(xiàn)有鄭州商品交易所、大連商品交易所、上海期貨交易所和中國金融期貨交易所四家期貨交易所。
(一)我國境內(nèi)期貨交易所的組織形式
在我國境內(nèi)期貨交易所中,上海期貨交易所、大連商品交易所和鄭州商品交易所是會員制期貨交易所;中國金融期貨交易所是公司制期貨交易所。
(二)我國境內(nèi)期貨交易所的會員管理
(三)我國境內(nèi)期貨交易所概況
1.上海期貨交易所(簡稱上期所)
1998年8月,上海期貨交易所由上海金屬交易所、上海糧油商品交易所和上海商品交易所合并組建而成,于1999年12月正式營運。上海期貨交易所上市交易的主要品種有銅、鋁、鋅、鉛,螺紋鋼、線材、熱軋卷板、天然橡膠、黃金、白銀、燃料油、石油瀝青、錫、鎳期貨等。
2.鄭州商品交易所(簡稱鄭商所)
成立于1990年10月12日。鄭州商品交易所上市交易的主要品種包括棉花、白糖、精對苯二甲酸(PTA)、菜籽油、小麥、早秈稻、甲醇、動力煤、玻璃、油菜籽、菜籽粕、粳稻、晚秈稻、鐵合金期貨等。
3.大連商品交易所(簡稱大商所)
大連商品交易所成立于1993年2月28日。大連商品交易所上市交易的主要品種有玉米、黃大豆、豆粕、豆油、棕櫚油、線型低密度聚乙烯( LLDPE)、聚氯乙烯(PVC)、聚丙烯、焦炭、焦煤、鐵礦石、雞蛋、膠合板、玉米淀粉期貨等。
4.中國金融期貨交易所(簡稱中金所)
中國金融期貨交易所于2006年9月8日在上海成立,注冊資本為5億元人民幣。中國金融期貨交易所上市交易的是金融期貨品種,目前主要品種是滬深300股指期貨、5年期國債期貨、10年期國債期貨、上證50股指期貨和中證500股指期貨。
2015年2月9日,上海證券交易所上市了上證50ETF期權(quán)。
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