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禁止的交易行為

(一)虛假陳述或信息誤導(dǎo)

虛假陳述包括虛假記載、誤導(dǎo)性陳述、重大遺漏、不正當(dāng)披露行為(方式、期限)。

(二)內(nèi)幕交易行為(重點(diǎn))

1.內(nèi)幕交易行為的定義

內(nèi)幕交易，是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣其所持有的該公司的證券，或者泄露該信息或建議他人買賣該證券的行為。

【注意】三種情形：(1)自行買賣;(2)泄露信息;(3)建議他人買賣。

2.內(nèi)幕信息知情人

(1)發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;

(2)持有上市公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;

(3)發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;

(4)由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員;

(5)中國證監(jiān)會(huì)工作人員以及由于法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員;

(6)保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員

3.內(nèi)幕信息

(1)臨時(shí)報(bào)告的重大事件;

【注意】重大事件一定屬于內(nèi)幕信息;內(nèi)幕信息不一定屬于重大事件。

(2)上市公司分配股利或者增資的計(jì)劃;

【注意】減資屬于重大事件、內(nèi)幕信息;增資屬于內(nèi)幕信息，不屬于重大事件。

(3)上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化;

(4)公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更;

(5)公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的30%;

(6)上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任;

(7)上市公司的收購方案

(三)操縱證券市場(影響證券市場價(jià)格或交易量)

1.單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量;

2.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;

3.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;

4.以其他手段操縱證券市場。

(四)欺詐客戶

1.違背客戶的委托為其買賣證券;

2.不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件;

3.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;

4.未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;

5.為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣;

6.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息

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