為了幫助考生更好的復(fù)習(xí)2011年一級(jí)建造師考試，此處特地整理編輯了2011年一級(jí)建造師考試中建設(shè)工程法規(guī)及相關(guān)知識(shí)，希望可以對(duì)參加2011年一級(jí)建造師考試的各位同學(xué)有所幫助！

法律風(fēng)險(xiǎn)控制“三部曲”

核心提示：就目前現(xiàn)狀來看，施工企業(yè)二級(jí)單位的法律失控是導(dǎo)致企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)增加的重要因素，因此，就二級(jí)單位的法律風(fēng)險(xiǎn)采取“三部曲”的控制對(duì)策顯得尤為重要。

所謂施工企業(yè)二級(jí)單位，指的是大型施工企業(yè)所屬的分局或施工局。從實(shí)踐上看，它們是貫徹落實(shí)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)控制工作的主體，具有直接管控自身和施工項(xiàng)目法律風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任，因此，二級(jí)單位的法律風(fēng)險(xiǎn)失控是導(dǎo)致企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)增加的重要因素。所以說筆者以為，應(yīng)當(dāng)從以下三方面加強(qiáng)工作，采取“三部曲”的控制對(duì)策。從而在真正意義上遏制法律風(fēng)險(xiǎn)。

強(qiáng)化法律風(fēng)險(xiǎn)控制的基礎(chǔ)工作

所謂“防患于未然”，而這一環(huán)節(jié)正是法律風(fēng)險(xiǎn)控制工作始終處于積極、有效和穩(wěn)健運(yùn)作的重要保證。二級(jí)單位具有經(jīng)營(yíng)管理和項(xiàng)目管理的多重功能，法律風(fēng)險(xiǎn)存在著范圍廣和層次多，因此，在基礎(chǔ)工作的強(qiáng)化中，可以通過制度化、專業(yè)化、體系化建設(shè)，使法律風(fēng)險(xiǎn)控制工作達(dá)到全方位覆蓋和長(zhǎng)期有效進(jìn)行的目的。

加強(qiáng)制度建設(shè)。目前在企業(yè)這一層面，法律風(fēng)險(xiǎn)控制制度相對(duì)較全，但是二級(jí)單位的法律風(fēng)險(xiǎn)控制制度還較為缺乏，特別是基礎(chǔ)性的程序制度等建立的較少。這就使得一些工作經(jīng)常處于放任狀態(tài)，由此而導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生。二級(jí)單位需要建立健全法律風(fēng)險(xiǎn)控制工作的有關(guān)制度，如法律顧問工作制度、崗位權(quán)責(zé)制度、決策制度、請(qǐng)示報(bào)告制度、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度、專業(yè)工作制度、報(bào)表制度、檔案制度、獎(jiǎng)懲制度等，使各項(xiàng)工作有章可循，始終處于受控狀態(tài)。

明確控制法律風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容及其方法?？紤]到二級(jí)單位工作的特點(diǎn)，法律風(fēng)險(xiǎn)控制工作至少應(yīng)當(dāng)包括決策風(fēng)險(xiǎn)、招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)、合同簽署階段風(fēng)險(xiǎn)、合同履行階段的風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)事件的處置風(fēng)險(xiǎn)等內(nèi)容。要從專業(yè)管理的角度，以具體的制度為依據(jù)，對(duì)不同級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)采取不同的處置方法。在具體工作中可視需要，原則上可選擇風(fēng)險(xiǎn)回避、風(fēng)險(xiǎn)降低、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)保留等措施。

建立法律風(fēng)險(xiǎn)控制流程。這是使風(fēng)險(xiǎn)控制工作得以有效落實(shí)的重要措施。原則上按以下工作流程處置法律風(fēng)險(xiǎn)：確定風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)控制目標(biāo)；進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)識(shí)別；進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)評(píng)估；進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)決策；進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)處置；進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)報(bào)告；進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)監(jiān)督、考核等。

注重決策過程中的法律風(fēng)險(xiǎn)控制

控制決策法律風(fēng)險(xiǎn)是從源頭控制企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的必然要求。由于二級(jí)單位大量的工作由企業(yè)委托進(jìn)行，其工作結(jié)果直接由工程局承擔(dān)，同時(shí)，既使二級(jí)單位無權(quán)決定的事項(xiàng)，只要二級(jí)單位決策并實(shí)施的，由此產(chǎn)生的法律責(zé)任，在符合法律規(guī)定的情況下，都需要由企業(yè)法人承擔(dān)。從這一意義上說，控制好二級(jí)單位決策中的法律風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)二級(jí)單位和企業(yè)都具有重要意義。特別是二級(jí)單位管控的施工項(xiàng)目，盡管以企業(yè)法人名義設(shè)立，實(shí)則由二級(jí)單位具體履行合同，其經(jīng)營(yíng)過程中的決策法律風(fēng)險(xiǎn)控制也就更為重要。有鑒于此：

二級(jí)單位應(yīng)當(dāng)建立和嚴(yán)格執(zhí)行相應(yīng)決策制度。對(duì)可能產(chǎn)生法律后果的事項(xiàng)，如合同的履行、變更等，以制度的形式確定為決策內(nèi)容。建立分級(jí)決策制度，對(duì)重要的法律事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)由專業(yè)人員進(jìn)行事先的分析論證，先由專業(yè)會(huì)議進(jìn)行研究，最后由二級(jí)單位討論決定。要充分發(fā)揮法律、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)人員在決策中的作用，研討相關(guān)問題應(yīng)當(dāng)尊重他們的意見。

應(yīng)當(dāng)按照風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)進(jìn)行決策。參照下一級(jí)會(huì)議的決策建議、可行性報(bào)告、評(píng)估報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)預(yù)案等依據(jù)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)進(jìn)行等級(jí)分類并作出相應(yīng)決策：高度風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，必須有可靠的降低、分擔(dān)轉(zhuǎn)移措施后，方可保留處置；一般風(fēng)險(xiǎn)，需要引起關(guān)注，必要時(shí)進(jìn)行一定的處置；正常風(fēng)險(xiǎn)，屬于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中必然發(fā)生的固有風(fēng)險(xiǎn)，無須采取特別管理措施。

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