第四節(jié) 技術(shù)創(chuàng)新與知識產(chǎn)權(quán)管理

一、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與知識產(chǎn)權(quán)保護

(一)知識產(chǎn)權(quán)的含義與特征

知識產(chǎn)權(quán)，是指人們對其智力勞動成果所享有的民事權(quán)利。傳統(tǒng)的知識產(chǎn)權(quán)可分為工業(yè)產(chǎn)權(quán)和著作權(quán)(版權(quán))兩類。在世界貿(mào)易組織(WTO)的與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議(TRIPS)中，把“未披露過的信息專有權(quán)”(商業(yè)秘密)、“集成電路布圖設(shè)計權(quán)”列為知識產(chǎn)權(quán)的范圍。因而，知識產(chǎn)權(quán)的內(nèi)容主要有：①關(guān)于文學(xué)、藝術(shù)和科學(xué)作品的權(quán)利;②關(guān)于表演藝術(shù)家的表演以及唱片和廣播節(jié)目的權(quán)利;③關(guān)于人類一切活動領(lǐng)域的發(fā)明的權(quán)利;④關(guān)于科學(xué)發(fā)現(xiàn)的權(quán)利;⑤關(guān)于工業(yè)品外觀設(shè)計的權(quán)利;⑥關(guān)于商標(biāo)、服務(wù)標(biāo)記以及商業(yè)名稱和標(biāo)志的權(quán)利;⑦關(guān)于制止不正當(dāng)競爭的權(quán)利;⑧在工業(yè)、科學(xué)、文學(xué)藝術(shù)領(lǐng)域內(nèi)由于智力創(chuàng)造活動而產(chǎn)生的一切其他權(quán)利。

我國承認并以法律形式加以保護的主要知識產(chǎn)權(quán)為：①著作權(quán);②專利權(quán);③商標(biāo)權(quán);④商業(yè)秘密;⑤其他有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)。

知識產(chǎn)權(quán)的特征主要有：

(1)專有性。專有性也稱壟斷或獨占性。這是指知識產(chǎn)權(quán)的所有人對其權(quán)利的客體(如專利、注冊商標(biāo))享有實施、占有、收益和處分的權(quán)利，別人要享有這種權(quán)利，必須經(jīng)知識產(chǎn)權(quán)所有人同意。這種專有性是通過法律來保證的。

(2)地域性。知識產(chǎn)權(quán)的地域性是對權(quán)利人的一種限制。它表示任何一個國家和地區(qū)所授予的知識產(chǎn)權(quán)，僅在那個國家和地區(qū)具有專有性，而在其他國家和地區(qū)不具有專有性，即不受到法律保護。

(3)時間性。知識產(chǎn)權(quán)的保護受到時間的限制。超過規(guī)定的時間，就不再得到法律的保護。

(4)知識產(chǎn)權(quán)的獲得需要法定的程序。

(5)知識產(chǎn)權(quán)主體權(quán)利具有財產(chǎn)和人身雙重權(quán)利。創(chuàng)造者依法享受署名權(quán)、發(fā)明權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)，知識產(chǎn)權(quán)在有效期、有效域、有效權(quán)內(nèi)只屬于知識產(chǎn)權(quán)所有人，不得更改。

(二)技術(shù)創(chuàng)新與知識產(chǎn)權(quán)制度的關(guān)系

1.技術(shù)創(chuàng)新對知識產(chǎn)權(quán)的作用

知識產(chǎn)權(quán)保護制度是隨著技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)生而產(chǎn)生，又隨著技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展而不斷地發(fā)展和完善。

首先，技術(shù)創(chuàng)新促成了知識產(chǎn)權(quán)制度的產(chǎn)生。在市場經(jīng)濟條件下，技術(shù)因素在經(jīng)濟活動中的地位愈來愈突出。技術(shù)本身成為一種比任何自然資源都更為稀缺和重要的資源，并且這種資源如同資本、勞動力一樣都在市場上流通。但技術(shù)創(chuàng)新成果由于其無形性和低成本的傳播費用導(dǎo)致極易被擴散和被他人無償使用，使技術(shù)創(chuàng)新主體蒙受巨大損失，因而也無法收回其預(yù)期的投資利潤，從而嚴(yán)重挫傷其進行技術(shù)再創(chuàng)新的積極性。因此，在客觀上要求人們尋求一種知識產(chǎn)權(quán)制度安排，依法保護技術(shù)創(chuàng)新主體的創(chuàng)造性智力成果。

其次，技術(shù)創(chuàng)新也推動了知識產(chǎn)權(quán)制度的發(fā)展。知識產(chǎn)權(quán)制度從創(chuàng)立至今，并非一成不。變。推動知識產(chǎn)權(quán)制度的發(fā)展因素很多，但主要因素是技術(shù)創(chuàng)新。技術(shù)創(chuàng)新推動知識產(chǎn)權(quán)制度的發(fā)展主要體現(xiàn)在以下幾個方面：一是技術(shù)創(chuàng)新擴大了知識產(chǎn)權(quán)的保護范圍。二是技術(shù)創(chuàng)新也拓展了知識產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵，如傳統(tǒng)的專利法只保護發(fā)明，不保護發(fā)現(xiàn)。但具有重大經(jīng)濟效應(yīng)的基因研究卻將這一傳統(tǒng)打破，基因?qū)＠言诿绹劝l(fā)達國家通過。三是技術(shù)創(chuàng)新還延伸了知識產(chǎn)權(quán)保護的區(qū)域，目前已有并生效的知識產(chǎn)權(quán)方面的國際條約共20多個，如《保護工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》《關(guān)貿(mào)總協(xié)定知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定》等。1967年，世界知識產(chǎn)權(quán)組織(WIPO)的建立，表明知識產(chǎn)權(quán)保護已經(jīng)國際化和國際規(guī)范化。

2.知識產(chǎn)權(quán)對技術(shù)創(chuàng)新的作用

知識產(chǎn)權(quán)制度的本質(zhì)是把智力成果當(dāng)作財產(chǎn)來保護，以國家法律形式賦予知識產(chǎn)品所有者或創(chuàng)造者在一定期限內(nèi)對知識產(chǎn)品排他的專有獨占權(quán)，獨享此成果的經(jīng)濟效益。當(dāng)這種利益受到侵害時，權(quán)利主體可使用法律賦予的手段進行維護與救濟。因而，知識產(chǎn)權(quán)制度為技術(shù)創(chuàng)新提供了一種內(nèi)在的動力機制和一個外部的公平競爭法律環(huán)境，對促進技術(shù)創(chuàng)新具有重要作用。

首先，知識產(chǎn)權(quán)保護制度激勵企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。隨著市場經(jīng)濟的發(fā)展，技術(shù)創(chuàng)新成本加大，風(fēng)險不斷增加。如果企業(yè)被授予相應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)后，可憑借技術(shù)上的壟斷地位，在市場競爭中獲取合法的高額壟斷利潤，收回投資成本。既能確保企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的順利進行，又可促進企業(yè)投入更多的資金進行技術(shù)創(chuàng)新，從而形成一種良性循環(huán)，并且在知識產(chǎn)權(quán)的有效保護期內(nèi)，企業(yè)可通過技術(shù)轉(zhuǎn)讓和使用許可，獲取可觀的利潤，從經(jīng)濟上、技術(shù)上不斷激勵企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。

其次，知識產(chǎn)權(quán)保護制度為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供法律保護。知識產(chǎn)權(quán)保護制度的本質(zhì)是鼓勵建立在技術(shù)創(chuàng)新基礎(chǔ)上的公平競爭。它通過《專利法》《商標(biāo)法》《著作權(quán)法》《反不正當(dāng)競爭法》等建立了公平競爭的規(guī)則，為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供了有力的法律保護。

再次，知識產(chǎn)權(quán)保護制度加速了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的過程。知識產(chǎn)權(quán)保護制度也為合理配置技術(shù)創(chuàng)新資源，正確選擇技術(shù)創(chuàng)新的方向和途徑提供了科學(xué)的依據(jù)。各國《專利法》都規(guī)定申請專利的發(fā)明創(chuàng)造，必須將其發(fā)明內(nèi)容用充分完整的說明書公開，并在法定期刊予以公布。這些最新的技術(shù)情報不僅在國內(nèi)，而且在世界范圍內(nèi)得到廣泛傳播。據(jù)有關(guān)部門統(tǒng)計，世界上每年發(fā)明的成果90%一95%都能在專利文獻中查到。因而，企業(yè)通過對專利文獻的檢索，能夠了解和把握國內(nèi)外技術(shù)創(chuàng)新的水平和動向，從而選擇正確的技術(shù)創(chuàng)新的方向，有效地配置資源，提高技術(shù)創(chuàng)新水平，同時，還能使企業(yè)進一步降低成本，縮短技術(shù)創(chuàng)新時間，提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新質(zhì)量。

最后，知識產(chǎn)權(quán)保護制度促使企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成果的公開和交流。知識產(chǎn)權(quán)保護制度賦予權(quán)利人一定的壟斷權(quán)利，是以技術(shù)的公開為條件的，在充分維護知識產(chǎn)權(quán)人的合法權(quán)益時，又要促進技術(shù)的公開和交流，推動社會進步。實際上，任何一家企業(yè)不可能長期擁有某項技術(shù)的壟斷權(quán)，當(dāng)知識產(chǎn)權(quán)保護期結(jié)束，或先進技術(shù)取代落后技術(shù)時，其權(quán)利正常終止或提前終止，隨時都有喪失技術(shù)壟斷的危險。最好的辦法就是及時與國內(nèi)外相關(guān)企業(yè)進行技術(shù)交流，或者在公開領(lǐng)域技術(shù)成果的基礎(chǔ)上推陳出新，以技術(shù)的公開和交流為依托，實現(xiàn)技術(shù)壟斷。

(三)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護策略

1.企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護的法律選擇策略

知識產(chǎn)權(quán)的法律法規(guī)主要由《專利法》《商標(biāo)法》《著作權(quán)法》《反不正當(dāng)競爭法》《合同法》等構(gòu)成，由于各專門法基本功能不同，保護的知識產(chǎn)權(quán)客體也不同，對高新技術(shù)保護的效果和方式具有明顯的差異，因而，企業(yè)必須確定采用何種法律法規(guī)保護自己的知識產(chǎn)權(quán)。

(1)考慮取得技術(shù)權(quán)利的排他性程度。知識產(chǎn)權(quán)的排他性，又稱壟斷性、獨占性，是法律賦予知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人專有的權(quán)利。專利權(quán)具有很強的排他性，未經(jīng)專利權(quán)人許可和授權(quán)，他人不得以生產(chǎn)經(jīng)營為目的制造、使用、銷售、許諾銷售或進口該專利產(chǎn)品或使用該專利方法獲得的產(chǎn)品?！渡虡?biāo)法》在保護商品名稱方面具有很強的排他性，但很難保護技術(shù)本身;《著作權(quán)法》只保護作者的思想的表達方式，而不延及思想、產(chǎn)品、方法、公式、工藝等。對于采用商業(yè)秘密來保護技術(shù)秘密，他人完全可以以合法方式通過研究開發(fā)或者采用反向工程獲得該項技術(shù);采用技術(shù)措施也可以保護知識產(chǎn)權(quán)，如加密法、軟件鎖、防火墻等，但隨著解密技術(shù)的發(fā)展，其排他性也會逐漸減弱。因此，以取得技術(shù)排他權(quán)為目標(biāo)，企業(yè)選擇法律的優(yōu)先順序是：《專利法》《技術(shù)秘密保護》《版權(quán)法》《合同法》《物理技術(shù)保護》《商標(biāo)法》。

(2)考慮知識產(chǎn)權(quán)費用的因素。所謂知識產(chǎn)權(quán)費用是指取得、維持、保護知識產(chǎn)權(quán)的費用，即采取保護措施的費用，以及相關(guān)的申請費、維持費、審查費、訴訟費等等。在實施的過程中，專利的保護費用最高，其次是商標(biāo)、技術(shù)措施、商業(yè)秘密保護。著作權(quán)因?qū)嵭凶詣荧@得權(quán)利的制度，除了計算機軟件外，一般不必支付任何費用。因此，若考慮知識產(chǎn)權(quán)費用因素，法律選擇的順序是《版權(quán)法》《技術(shù)秘密保護》《合同法》《物理技術(shù)保護》《專利法》《商標(biāo)法》。

(3)考慮知識產(chǎn)權(quán)的保護期限。我國《專利法》規(guī)定，發(fā)明專利權(quán)保護期限為20年，實用新型和外觀設(shè)計專利權(quán)保護期限均為10年。超過各自規(guī)定的年限，就不再稱為專利了，也不再受到《專利法》的保護，從而成為公用物品。我國《商標(biāo)法》規(guī)定，注冊商標(biāo)的有效期為10年，但期滿前可以續(xù)展10年，并且也可以一直續(xù)展下去。如果期滿前不辦理續(xù)展手續(xù)，注冊商標(biāo)權(quán)也就自動失效了。這是與專利權(quán)的保護期限不同的。著作權(quán)的保護期限較復(fù)雜，其修改權(quán)、署名權(quán)以及保護作品的完整性的權(quán)利均不受時間限制，但作品的使用權(quán)、發(fā)表權(quán)、獲得報酬的權(quán)利為作者終生及死后50年。高新技術(shù)企業(yè)采用何種方式保護企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)視當(dāng)時內(nèi)部情況和外部環(huán)境而定。

(4)考慮知識產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險因素。知識產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險，是指技術(shù)成果被競爭對手取得并在市場上競爭的可能性。專利保護的風(fēng)險最低，技術(shù)秘密保護的風(fēng)險也較低，但《版權(quán)法》的風(fēng)險卻較大，《商標(biāo)法》的風(fēng)險最大。物理技術(shù)保護的風(fēng)險取決于保密技術(shù)本身的可解密性，風(fēng)險是很大的。因此，若以減少風(fēng)險為目標(biāo)，法律選擇的順序是：《專利法》《技術(shù)秘密保護(合同法)》《版權(quán)法》《商標(biāo)法》《物理技術(shù)保護》。

企業(yè)在尋求知識產(chǎn)權(quán)保護時，力圖在最佳的排他性、費用、保護期、風(fēng)險決策基礎(chǔ)上(見表6—7)，采用最佳方案，以加大知識產(chǎn)權(quán)保護力度。

表6—7 知識產(chǎn)權(quán)法保護科技成果屬性比較

2.企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護的階段策略

技術(shù)創(chuàng)新是產(chǎn)業(yè)發(fā)展鏈的開端，是自主知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)化的前提。知識產(chǎn)權(quán)的形成和界定貫徹于技術(shù)創(chuàng)新的整個過程。技術(shù)創(chuàng)新的各個階段都離不開實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)保護制度。

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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