第九章 國際貿(mào)易和國際資本流動

一、國際貿(mào)易

(一)國際貿(mào)易理論的演變

1.絕對優(yōu)勢理論

絕對優(yōu)勢理論是英國經(jīng)濟學(xué)家亞當(dāng)·斯密在18世紀(jì)提出的。絕對優(yōu)勢理論認(rèn)為，各國在生產(chǎn)技術(shù)上的絕對差異導(dǎo)致勞動生產(chǎn)率和生產(chǎn)成本的絕對差異，這是國際貿(mào)易和國際分工的基礎(chǔ)。各國應(yīng)該集中生產(chǎn)并出口具有絕對優(yōu)勢的產(chǎn)品，而進口其不具有絕對優(yōu)勢的產(chǎn)品，其結(jié)果是可以節(jié)約社會資源，提高產(chǎn)出水平。

2.比較優(yōu)勢理論

英國經(jīng)濟學(xué)家大衛(wèi)·李嘉圖在19世紀(jì)初提出了比較優(yōu)勢理論。他認(rèn)為，決定國際貿(mào)易的因素是兩個國家產(chǎn)品的相對生產(chǎn)成本，而不是生產(chǎn)這些產(chǎn)品的絕對生產(chǎn)成本。只要兩國之間存在生產(chǎn)成本上的差異，即使其中一方處于完全的劣勢地位，國際貿(mào)易仍會發(fā)生，而且貿(mào)易會使雙方獲得收益?？梢杂靡唤M數(shù)字例子來說明：英國和葡萄牙都可以生產(chǎn)酒和呢絨兩種產(chǎn)品，英國生產(chǎn)單位酒和呢絨的勞動投入都是100個單位，而葡萄牙生產(chǎn)單位酒的勞動投入為60個單位，生產(chǎn)單位呢絨的勞動投入為90個單位。兩國比較，英國在生產(chǎn)酒和呢絨上都處于劣勢地位，而葡萄牙則在兩種產(chǎn)品的生產(chǎn)上都處于優(yōu)勢地位。按照絕對優(yōu)勢理論，兩國之間貿(mào)易不可能發(fā)生。但是，根據(jù)比較優(yōu)勢理論，雖然英國在酒和呢絨的生產(chǎn)技術(shù)上都處于劣勢，但在呢絨生產(chǎn)上的差距小一些，即在呢絨上具有相對優(yōu)勢，英國可以生產(chǎn)2單位呢絨，而由葡萄牙生產(chǎn)2單位的酒，并進行1單位的酒和呢絨的貿(mào)易。這樣與分別由兩國各生產(chǎn)1單位的酒和呢絨相比，可以節(jié)省30單位的投入。這個例子說明了此較優(yōu)勢理論的基本原理，即如果每個國家都出口本國具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)品，則兩國都可以從國際貿(mào)易中受益。

3.赫克歇爾一俄林理論

2()世紀(jì)初，瑞典經(jīng)濟學(xué)家赫克歇爾和俄林開始從生產(chǎn)要素稟賦的差別來解釋各國生產(chǎn)成本和價格的不同，重新分析國際貿(mào)易的基礎(chǔ)，這就是所謂的要素稟賦理論。要素稟賦，在這里是指一國所擁有的兩種生產(chǎn)要素的相對比例。這一理論認(rèn)為，各國的資源條件不同，也就是生產(chǎn)要素的供給情況的不同，是國際貿(mào)易產(chǎn)生的基礎(chǔ)，從而進一步解釋了比較優(yōu)勢理論，使得比較優(yōu)勢理論更加完善和更加具有說服力。根據(jù)赫克歇爾一俄林理論，各國應(yīng)該集中生產(chǎn)并出口那些能夠充分利用本國充裕要素的產(chǎn)品，進口那些需要密集使用本國稀缺要素的產(chǎn)品。國際貿(mào)易的基礎(chǔ)是生產(chǎn)資源配置或要素儲備比例上的差別。通過國際貿(mào)易，往往會使各個國家之間的要素報酬(工資、利息、地租等)差異趨于縮小，出現(xiàn)要素價格均等化趨勢。

4.規(guī)模經(jīng)濟貿(mào)易理論

20世紀(jì)60年代以來，國際貿(mào)易的發(fā)展出現(xiàn)了許多赫克歇爾一俄林理論無法解釋的新的趨勢，例如，發(fā)達國家之間的貿(mào)易量大大增加，同類產(chǎn)品之間的貿(mào)易量迅速發(fā)展。由于發(fā)達國家的資源比例是相似的，特別是同類產(chǎn)品的生產(chǎn)更具有相同的要素密集性，這是與赫克歇爾一俄林的要素稟賦理論相矛盾的。美國經(jīng)濟學(xué)家克魯格曼等提出了規(guī)模經(jīng)濟的貿(mào)易學(xué)說，來解釋相似資源儲備國家之間和同類工業(yè)品之間的雙向貿(mào)易現(xiàn)象，并形成了當(dāng)代貿(mào)易理論。

傳統(tǒng)的貿(mào)易理論一般不考慮生產(chǎn)規(guī)模的變化，或假設(shè)規(guī)模報酬不變。而規(guī)模經(jīng)濟貿(mào)易理論認(rèn)為這一假設(shè)是不完全的。因為在現(xiàn)代社會化大生產(chǎn)中，許多產(chǎn)品的生產(chǎn)都有規(guī)模報酬遞增的特點，即隨著生產(chǎn)規(guī)模的擴大，單位要素投入能夠生產(chǎn)更多的產(chǎn)品，因此單位產(chǎn)品的生產(chǎn)成本就會降低。大規(guī)模的生產(chǎn)可以降低單位產(chǎn)品的生產(chǎn)成本。生產(chǎn)企業(yè)的規(guī)模需要大到一定的程度才能實現(xiàn)規(guī)模效益。各國利用規(guī)模經(jīng)濟來生產(chǎn)有限類別的產(chǎn)品，如果每個國家只生產(chǎn)幾類產(chǎn)品，那么每種產(chǎn)品的生產(chǎn)規(guī)模就會比生產(chǎn)所有產(chǎn)品時的規(guī)模更大，才能實現(xiàn)國際分工的規(guī)模效益，這是現(xiàn)代國際貿(mào)易的基礎(chǔ)。

另外，傳統(tǒng)的國際貿(mào)易理論假設(shè)各國生產(chǎn)的產(chǎn)品都是同質(zhì)的，國際市場是完全競爭的?？唆敻衤鼊t認(rèn)為，工業(yè)產(chǎn)品是類似的，但不是同質(zhì)的，大多數(shù)工業(yè)產(chǎn)品的市場是不完全競爭的。

(二)影響國際貿(mào)易的因素

1.影響一國出口貿(mào)易的因素

從出口貿(mào)易方面來看，影響一國出口貿(mào)易的因素主要有：

(1)自然資源的豐裕程度。如果一國有充裕的自然資源，除了能滿足本國生產(chǎn)和消費的需要外還有剩余，或者該國擁有的資源在國際上的豐裕程度相對較高，就可以利用這種資源的絕對優(yōu)勢和相對優(yōu)勢，通過增加出口來獲得外匯收入。

(2)生產(chǎn)能力和技術(shù)水平的高低。一國的生產(chǎn)能力和技術(shù)水平越高，其加工制成品在國際市場上的競爭能力就越強，且出口產(chǎn)品的附加值也越高，這不僅會增加出口商品的數(shù)量，更能增加出口額。

(3)匯率水平的高低。如果一國貨幣匯率下跌，即對外貶值，則外幣兌換本幣的數(shù)量就會增加，這意味著外幣購買力的提高和本國商品、勞務(wù)價格的相對低廉。這就有可能使出口商在不減少收益的的情況下，降低出口商品價格，增加出口。同時，這也有利于本國旅游收人及其他勞務(wù)收入的增加。反之，如果一國貨幣匯率上升，則會導(dǎo)致相反的結(jié)果。

(4)一國出口貿(mào)易水平的高低，不僅取決于本國的經(jīng)濟狀況，還受國際市場需求水平和需求結(jié)構(gòu)變動的影響。例如，在世界經(jīng)濟出現(xiàn)不景氣的情況下，由于國際市場需求不旺，各國的出口貿(mào)易都可能因此而減少。

2.影響一國進口貿(mào)易的因素

影響一國進口貿(mào)易的因素主要有：

(1)一國的經(jīng)濟總量或總產(chǎn)出水平。在一般情況下，一國的經(jīng)濟總產(chǎn)出水平越高，經(jīng)濟總量，例如GDP的規(guī)模越大，其進口貿(mào)易額就越大。

(2)ff2率水平。匯率水平不僅對出口貿(mào)易產(chǎn)生重要影響，也是影響一國進口貿(mào)易的重要因素。如果一國貨幣匯率上升即貨幣升值，以本幣標(biāo)示的進口商品價格就會下跌，本國居民對進口商品的需求就會增加，為滿足這種需求，就要擴大進口貿(mào)易。當(dāng)然，如果匯率下跌，則會導(dǎo)致進口貿(mào)易的縮減。

(3)一國進口貿(mào)易水平的高低同國際市場商品的供給情況和價格水平的高低也有直接的聯(lián)系。在國際市場上，如果商品供給短缺，從而導(dǎo)致價格大幅度上升，就會使一國的進口貿(mào)易受到影響，反之亦然。

一國對外貿(mào)易的發(fā)展水平，不僅取決于本國的總體經(jīng)濟狀況和經(jīng)濟實力、產(chǎn)品的競爭力以及世界市場的供求關(guān)系，而且與各國政府對進出口貿(mào)易的限制或貿(mào)易政策有關(guān)。

(三)政府對進出口貿(mào)易的干預(yù)

政府對進出口貿(mào)易進行干預(yù)或限制的目的主要是為了保護國內(nèi)產(chǎn)業(yè)免受國外競爭者的損害，維持本國的經(jīng)濟增長和國際收支平衡。

政府對國際貿(mào)易的干預(yù)包括對進口貿(mào)易的干預(yù)和對出口貿(mào)易的干預(yù)兩個方面。

政府對進口貿(mào)易的干預(yù)主要采取關(guān)稅限制和非關(guān)稅限制兩種方式，即關(guān)稅壁壘和非關(guān)稅壁壘。關(guān)稅壁壘是指國家通過征收高額進口關(guān)稅來限制外國商品進口的一種外貿(mào)政策。這種政策可以提高進口貨物的成本，從而削弱其競爭能力，起到保護國內(nèi)生產(chǎn)和國內(nèi)市場的作用。非關(guān)稅壁壘則是指采用關(guān)稅以外的手段對外國商品進1：3設(shè)置障礙的各種措施。如進口配額制、自愿出口限制、歧視性公共采購、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和衛(wèi)生檢疫標(biāo)準(zhǔn)等。進口配額是指一國在一定時期內(nèi)，對某些產(chǎn)品的進口數(shù)量和金額加以直接限制的措施;自愿出口限制是指商品出口國在進口國的要求或壓力下，自愿地限制某些商品在一定時期內(nèi)的出口數(shù)量或出口金額，一般情況下，自愿出1：3限制的數(shù)量是經(jīng)過進口國和出口國之間的談判確定的;歧視性公共采購是指一國政府根據(jù)本國有關(guān)法律制度，給予國內(nèi)的供應(yīng)商優(yōu)先獲得政府公共采購訂單的措施，這種策是對外國供應(yīng)商的一種歧視;技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是進1：1國為保證各種商品的進口質(zhì)量符合一般的技術(shù)求而做出的有關(guān)規(guī)定，為了限制外國某些產(chǎn)品的進口，常常規(guī)定一些外國企業(yè)難以掌握的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，從而阻止外國產(chǎn)品進口;衛(wèi)生檢疫標(biāo)準(zhǔn)是一國對進口的動植物及其制品、食品、化妝品等所采取的必要的衛(wèi)生檢疫，以免疾病或害蟲傳人本國，進口國常常以不符合衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)為理由，限制外國某些產(chǎn)品的進口。

政府除利用關(guān)稅和非關(guān)稅措施限制和調(diào)節(jié)進口貿(mào)易外，還常常采取各種鼓勵出口的措施對出VI貿(mào)易進行干預(yù)。政府干預(yù)出口貿(mào)易以刺激出口增加的主要措施是出口補貼。出口補貼分為直接補貼和間接補貼兩種。直接補貼是政府直接以現(xiàn)金形式彌補出口企業(yè)國際市場價格與本國國內(nèi)市場價格的差價;間接補貼是對出口企業(yè)在出口商品時給予財政上的優(yōu)惠待遇，如出口退稅、出I：1信貸等。實行出口補貼的目的是降低本國出口產(chǎn)品的價格，提高在國際市場上的競爭力，擴大出口。

政府無論采取何種措施對進出口貿(mào)易進行干預(yù)，其目的都是為了國家利益，為了實現(xiàn)政府宏觀調(diào)控的目標(biāo)。雖然政府對進出口貿(mào)易的干預(yù)具有一定的合理性和必要性，但在經(jīng)濟全球化趨勢日益增強的今天，政府的這些行為要受許多協(xié)定和協(xié)議的限制。

(四)傾銷與反傾銷

傾銷是指出口商以低于正常價值的價格向進口國銷售產(chǎn)品，并因此給進口國產(chǎn)業(yè)造成損害的行為。確認(rèn)出口國企業(yè)低價銷售行為是否為傾銷行為的關(guān)鍵是關(guān)于產(chǎn)品正常價值的認(rèn)定，世界貿(mào)易組織(WT0)規(guī)定，確定產(chǎn)品正常價值可依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)有：①原產(chǎn)國標(biāo)準(zhǔn)。即按照相同或類似產(chǎn)品在正常交易過程中出口國國內(nèi)銷售的可比價格確定;②第三國標(biāo)準(zhǔn)。即按照相同或類似產(chǎn)品在正常交易過程中出口國向第三國出口的最高可比價格確定;③按照同類產(chǎn)品在原產(chǎn)國的生產(chǎn)成本，加合理銷售費、管理費、一般費用和利潤確定。

國際貿(mào)易中的傾銷通常存在四種類型：①掠奪性傾銷，指出口企業(yè)為在國外市場上達到排除競爭對手、獲取超額壟斷利潤的目的，在短期內(nèi)以不合理的低價向該市場銷售產(chǎn)品，一旦競爭對手被排除，再重新提高產(chǎn)品銷售價格的行為;②持續(xù)性傾銷，指出口企業(yè)為長期占領(lǐng)市場，實現(xiàn)利潤最大化目標(biāo)而無限期地持續(xù)以低價向國外市場出El產(chǎn)品的行為;③隱蔽性傾銷

（責(zé)任編輯：中大編輯）

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