本文主要介紹2012年基金從業(yè)資格考試考前重點回顧,希望本文能夠幫助您更好的全面了解2012年基金從業(yè)資格的相關重點!!
第九章 基金法律制度與監(jiān)督管理
第一節(jié) 我國證券市場法規(guī)體系和監(jiān)督管理
一、我國證券市場的法規(guī)體系
國家法律:《證券法》、《公司法》、《證券投資基金法》、《中華人民共和國刑法》及修正案…
行政法規(guī):《期貨交易管理條例》、《證券期貨投資咨詢管理暫行辦法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》、《證券公司風險處置條例》…
部門規(guī)章:中國證監(jiān)會;蓋了證券發(fā)行、上市公司、市場交易、信息披露、基金、期貨、證券公司、證券服務機構等方面
自律規(guī)則:證交所、證券業(yè)協(xié)會
二、我國證券市場的監(jiān)督和管理
(一)我國證券市場監(jiān)督管理概述
1、證券市場監(jiān)管的意義、目標、原則和手段。
原則:依法管理原則;保護投資者利益原則;公開、公平和公正原則;行政監(jiān)管與自律相結合的原則
主要手段:法律手段、經濟手段、行政手段
2、我國證券市場的監(jiān)管框架。“法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范”
(二)行政監(jiān)管機構的職責
1、中國證監(jiān)會。主要職責…
依法履行職責:現(xiàn)場檢查、調查取證(涉嫌違法)、作出說明、查閱資料、查詢凍結或查封賬戶、限制證券買賣
2、中國證監(jiān)會派出機構。36證監(jiān)局9稽查局
(三)自律性組織的職責
1、證券交易所。主要職責…
2、中國證券業(yè)協(xié)會。主要職責…
“自律、服務、傳導”自律管理的工作方針
三、我國證券市場相關主要法律
(一)《證券法》
1998.12.29人大九屆六次會議通過,1999.7.1實施
2004.8.28和2005.10.27修訂,2006.1.1生效
(二)《公司法》
1993.12.29人大八屆五次會議通過,1994.7.1施行
1999.12.25、2004.8.28和2005.10.27修訂,2006.1.1施行
(三)《刑法》關于證券犯罪的規(guī)定
1、內幕交易、泄露內幕信息罪
2、編造并傳播證券交易虛假信息罪
3、操縱證券、期貨交易價格罪
4、違法運用客戶資金罪和違反國家規(guī)定運用資金罪。
相關文章:
更多關注:基金從業(yè)資格考試報考指南 考試培訓 考試動態(tài)
(責任編輯:中大編輯)
近期直播
免費章節(jié)課
課程推薦
基金從業(yè)
[無憂通關班]
3大模塊 準題庫高端資料 不過退費高端服務
基金從業(yè)
[金題通關班]
2大模塊 準題庫高端資料 圖書贈送校方服務
基金從業(yè)
[金題強化班]
1大模塊 準題庫高端資料 校方服務