為了幫助考生更好地復習備考基金從業(yè)資格考試，小編特搜集整理了最新2013年基金從業(yè)考試輔導：2013年基金從業(yè)考試輔導基礎知識章節(jié)重點資料匯總，以供大家參考，希望對您有所幫助，祝您考試順利!第三章基金的募集、交易與登記

第一節(jié) 封閉式基金的募集與交易 加入收藏

一、封閉式基金的募集程序

一般分為申請、核準、發(fā)售、備案、公告五個步驟。

二、封閉式基金募集申請文件（一般性掌握）

三、募集申請的核準

國家證券監(jiān)管機構應當自受理封閉式募集申請之日起6個月內作出核準或者不予核準的決定。

四、封閉式基金份額的發(fā)售

基金管理人應當自收到核準文件之日起6個月內進行封閉式基金份額的發(fā)售。目前，我國封閉式基金的募集期限一般為3個月。

我國封閉式基金的發(fā)售價格一般為1元基金份額面值將0.01元發(fā)售費用的方式加以確定。發(fā)售方式主要有網上發(fā)售與網下發(fā)售兩種方式。

五、封閉式基金的合同生效

期限結束后，基金發(fā)售規(guī)模達到核準規(guī)模的80%以上，并且基金份額持有人人數(shù)達到1000人以上，可以申請驗資，辦理備案手續(xù)，刊登基金合同生效公告。

六、封閉式基金的交易

（一）上市交易條件（重點掌握，常以多項選擇題目出現(xiàn)）

1、基金發(fā)售規(guī)模達到核準規(guī)模的80%以上，

2、基金合同期限為5年以上，

3、基金募集金額不低于2億元人民幣，

4、基金份額持有人不少于1000人，

5、基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件。

（二）交易賬戶的開立

（三）交易規(guī)則

與股票相同。

（四）交易費用。

目前，我國基金交易傭金為成交金額的0.25%，不足5元的按5元收取。

目前，我國封閉式基金不收取印花稅。

（五）基金指數(shù)

上證基金指數(shù)和深圳基金指數(shù)。

知識點：1、樣本選取范圍為上市交易的封閉式基金

2、采用派許指數(shù)計算公式，以基金份額總額為權數(shù)。

3、基數(shù)為1000。

（六）折（溢）價率

折（溢）價率=（市場價格－基金份額凈值）/基金份額凈值*100%

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（責任編輯：中大編輯）

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