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第四節(jié) 開放式基金份額的轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管與凍結(jié)

一、開放式基金份額的轉(zhuǎn)換

指投資者不需要申購、贖回就可以將其持有的一種基金份額轉(zhuǎn)換為另一種基金份額的行為。

二、非交易過戶

指不通過申購、贖回的方式，將基金權(quán)益從一個投資者賬戶內(nèi)轉(zhuǎn)移到另一投資者賬戶的行為。

三、基金份額的轉(zhuǎn)托管

基金持有人可以辦理其基金份額在不同銷售機構(gòu)的轉(zhuǎn)托管手續(xù)。

四、基金份額的凍結(jié)

第五節(jié) 交易型開放式指數(shù)基金（ETF）的募集與交易

一、ETF份額的發(fā)售

（一）認購方式

按認購渠道的不同，分為網(wǎng)上認購和網(wǎng)下認購。

按支付對價的種類不同，ETF份額的認購又可分為現(xiàn)金認購和證券認購。

（二）認購費用（傭金）及認購份額的計算

認購時按1元/份計價。

認購費用=認購份額*認購費率

認購金額=認購份額*（1+認購費率）

（例題請同學(xué)們自己學(xué)習(xí)，P61）

二、ETF份額折算與變更登記

（一）ETF份額的折算時間

基金合同生效后，ETF應(yīng)在不超過3個月的時間內(nèi)建倉。

建倉后，基金管理人選定一個日期做為基金份額折算日，以標(biāo)的指數(shù)的1‰作為份額凈值，對原來的基金份額進行折算。

（二）ETF份額折算的原則

基金折算后，基金總份額以及基金份額持有人持有的基金份額 發(fā)生調(diào)整，但比例不發(fā)生變化?；鸱蓊~折算對基金持有人的收益無實質(zhì)影響。

（三）ETF基金份額折算的方法。

折算比例=（計算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值/基金總份額）/（標(biāo)的指數(shù)的收盤值/1000）

以四舍五入的方法保留小數(shù)點后8位。

三、ETF份額的交易

請同學(xué)們自己看書，需要注意1點，就是基金申報價格最小變動單位為0.001元，其余的交易規(guī)則與股票類似。

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