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 第一章證券投資基金概述

第二節(jié) 證券投資基金的參與主體

基金的參與主體分為基金當(dāng)事人、（基金市場(chǎng)）服務(wù)機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律機(jī)構(gòu)三大類(lèi)。（常以多項(xiàng)選 擇題目出現(xiàn)）

一、證券投資基金當(dāng)事人（常以多項(xiàng)選擇題出現(xiàn)）

（一）基金份額持有人

1、基金份額持有人即基金投資人，是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資收益的受益人。

2、基金份額持有人享有的權(quán)利（請(qǐng)同學(xué)們仔細(xì)閱讀，此處常成為考點(diǎn)，也是難點(diǎn)）

（二）基金管理人

1、基金管理人的主要職責(zé)：按照基金合同的約定，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作，在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ) 上位基金投資者爭(zhēng)取最大的投資收益。

2、基金管理人在基金運(yùn)作中具有核心作用。

3、在我國(guó)，基金管理人只能由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任。

（三）基金托管人

1、基金托管人的職責(zé)：基金資產(chǎn)保管、基金資產(chǎn)清算、會(huì)計(jì)復(fù)核以及對(duì)基金投資運(yùn)作的監(jiān)督

2、在我國(guó)，基金托管人只能由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔(dān)任。

二、證券投資基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)

包括：基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)、登記注冊(cè)機(jī)構(gòu)、律師和會(huì)計(jì)師事務(wù)所、基金投資咨詢公司、基金評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)。

三、基金的行政監(jiān)管和自律管理（本點(diǎn)與2006年教材有變化，請(qǐng)同學(xué)們注意）

（一）基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)（中國(guó)證監(jiān)會(huì)）

（二）證券交易所

（三）基金行業(yè)自律組織（基金同業(yè)協(xié)會(huì)）

四、證券投資基金運(yùn)作關(guān)系圖

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