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第六節(jié) 上市開放式基金（LOF）的募集與交易

一、LOF募集概述

目前我國只有深圳證券交易所開辦上市開放式基金業(yè)務(wù)。

LOF的募集分為場外募集與場內(nèi)募集兩個(gè)部分。

場外募集的基金份額注冊登記在中國結(jié)算公司開立的開放式基金注冊登記系統(tǒng)（“TA系統(tǒng)”）。

場內(nèi)募集的基金份額注冊登記在中國結(jié)算公司開立的證券登記結(jié)算系統(tǒng)。

二、LOF的場外募集

LOF場外募集與普通開放式基金的募集相同。

三、LOF的場內(nèi)募集

LOF場內(nèi)募集沿用新股網(wǎng)上定價(jià)模式，但無配號(hào)及中簽環(huán)節(jié)。投資者認(rèn)購LOF基金，需要持有深圳普通股票賬戶或證券投資基金賬戶。

四、封閉期與開放期

基金合同生效后即進(jìn)入封閉期，封閉期一般不超過3個(gè)月。封閉期不受理贖回。

五、LOF的上市交易

LOF在交易所的交易規(guī)則與封閉式基金基本相同。

六、LOF份額的申購、贖回原則

采用“金額申購、份額贖回”的原則：申購以金額申請，贖回以份額申請。

七、LOF份額轉(zhuǎn)托管

LOF份額的轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)包含兩種類型：系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。

系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管分：場內(nèi)到場內(nèi)、場外到場外的操作。

跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管分：場內(nèi)到場外、場外到場內(nèi)的操作。

不得跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管的情況：（常以多項(xiàng)選擇題出現(xiàn)）

1 處于募集期或封閉期的LOF份額。

2 分紅派息前R-2日至R日（R日為權(quán)益登記日）的LOF份額。

3 處于質(zhì)押、凍結(jié)狀態(tài)的LOF份額。

第七節(jié) 開放式基金的登記

一、開放式基金登記的概念

指建立基金賬戶，在賬戶內(nèi)登記，表明投資者所持有的基金份額。

二、我國開放式基金注冊登記機(jī)構(gòu)及其職責(zé)（一般了解）

三、基金登記流程（一般了解）四、申購、贖回資金清算流程（一般了解）

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