一、單項(xiàng)選擇題

1.資本市場(chǎng)的首要功能是( )

A.為經(jīng)濟(jì)建設(shè)提供長(zhǎng)期資金B(yǎng).籌集短期流動(dòng)資金C.促進(jìn)體制創(chuàng)新D.優(yōu)化資源配置

【答案】D

【解析】有效地行使資源配置功能，優(yōu)化資源配置是資本市場(chǎng)的首要功能。

2.以下對(duì)各類(lèi)市場(chǎng)說(shuō)法正確的是( )

A. 土地市場(chǎng)、勞動(dòng)力市場(chǎng)和資本市場(chǎng)是生產(chǎn)要素市場(chǎng)的三大支柱

B.勞動(dòng)力市場(chǎng)居于中樞、軸心地位

C.資本市場(chǎng)是最重要的生產(chǎn)要素市場(chǎng)

D.土地市場(chǎng)是商品市場(chǎng)和其他生產(chǎn)要素市場(chǎng)的先導(dǎo)

【答案】A

【解析】資本市場(chǎng)居于中樞、軸心地位，是商品市場(chǎng)和其他生產(chǎn)要素市場(chǎng)的先導(dǎo)，勞動(dòng)力市場(chǎng)是最重要的生產(chǎn)要素市場(chǎng)。

3. 國(guó)債的賣(mài)出者以國(guó)債為抵押向買(mǎi)入者借入資金，買(mǎi)回國(guó)債時(shí)支付一定的利息，此種國(guó)債交易屬于( )

A. 國(guó)債現(xiàn)券交易B.國(guó)債柜臺(tái)交易C. 國(guó)債回購(gòu)交易D. 國(guó)債期貨交易

【答案】C

4.以下可以作為基金銷(xiāo)售代理人的有( )

A.上市公司B.商業(yè)銀行C.中央銀行D.證券交易所

【答案】B

【解析】基金銷(xiāo)售代理人一般由證券公司、商業(yè)銀行及其他金融中介機(jī)構(gòu)擔(dān)任。

5.封閉式基金在募集基金時(shí)，必須明確基金份額總額和基金合同期限，一般要求( )

募集金額不低于1億元人民幣、合同期限為5年以上。

募集金額不低于2億元人民幣、合同期限為5年以上

募集金額不低于1億元人民幣、合同期限為3年以上

募集金額不低于2億元人民幣、合同期限為3年以上

【答案】B

【解析】封閉式基金在募集基金時(shí)，必須明確基金份額總額和基金合同期限，封閉式基金的募集金額不低于2億元人民幣、合同期限為5年以上。

6.創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)對(duì)單個(gè)企業(yè)的投資不得超過(guò)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)總資產(chǎn)的( )

A.10%B.20%C.30%D.40%E.50%

【答案】B

【解析】創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)對(duì)單個(gè)企業(yè)的投資不得超過(guò)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)總資產(chǎn)的20%。

7.通常我們所說(shuō)的產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)是指( )

A. 企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易所B. 技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易所C. 股權(quán)托管交易市場(chǎng)D. 資產(chǎn)調(diào)劑市場(chǎng)E. 租賃市場(chǎng)

【答案】：A

【解析】通常所說(shuō)的產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)是指以企業(yè)實(shí)物資產(chǎn)為交易對(duì)象的企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易所。

8.以下說(shuō)法正確的是( )

A. 產(chǎn)權(quán)交易可以采取協(xié)議轉(zhuǎn)讓、拍賣(mài)、招標(biāo)等方式

B. 進(jìn)入產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)從事產(chǎn)權(quán)交易活動(dòng)的出讓方或者受讓方，不能直接向產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行產(chǎn)權(quán)交易

C. 在同一產(chǎn)權(quán)交易中，經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)可以同時(shí)接受轉(zhuǎn)讓方和受讓方的代理委托

D. 企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓受地區(qū)、行業(yè)、出資或者隸屬關(guān)系的限制

【答案】：A

【解析】進(jìn)入產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)從事產(chǎn)權(quán)交易活動(dòng)的出讓方或者受讓方，可以委托具有會(huì)員資格的經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行產(chǎn)權(quán)交易，也可以直接向產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行產(chǎn)權(quán)交易。在同一產(chǎn)權(quán)交易中，經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)不得同時(shí)接受轉(zhuǎn)讓方和受讓方的代理委托。企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓?xiě)?yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)中公開(kāi)進(jìn)行，不受地區(qū)、行業(yè)、出資或者隸屬關(guān)系的限制，法律、法規(guī)另有規(guī)定的除外。企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)必須由履行出資人職責(zé)的國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)作出決定或者批準(zhǔn)，重大產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)須報(bào)本級(jí)人民政府批準(zhǔn)。權(quán)屬關(guān)系不明確或者存在權(quán)屬糾紛的企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)不得轉(zhuǎn)讓。

9.融資租賃交易一般由( )方參與，( )個(gè)合同構(gòu)成。

A.2，1 B.2，2 C.3，2 D.3，3

【答案】：C

【解析】融資租賃交易一般由三方(出租人、承租人和供貨商)參與，兩個(gè)合同(租賃合同和購(gòu)買(mǎi)合同)構(gòu)成。

10.在( )中，承租人同為購(gòu)買(mǎi)關(guān)系中的出賣(mài)人和租賃關(guān)系中的承租人

A. 直接租賃B.間接租賃C. 回租賃D. 轉(zhuǎn)租賃E. 不完全償付租賃

【答案】：C

【解析】回租賃是指出租人購(gòu)買(mǎi)承租人自有物，并作為融資租賃物提供給承租人使用，承租人支付租金的融資租賃形式。承租人同為購(gòu)買(mǎi)關(guān)系中的出賣(mài)人和租賃關(guān)系中的承租人。

11.( )是指以獲取利益或者減少損失為目的，利用其資金、信息等優(yōu)勢(shì)或者濫用職權(quán)，制造證券市場(chǎng)假象，誘導(dǎo)或者致使投資者存不了解事實(shí)真相的情況下做出證券投資決定，影響市場(chǎng)價(jià)格，擾亂證券市場(chǎng)秩序的行為。

A.欺詐客戶 B.虛假陳述 c.操縱市場(chǎng) D.強(qiáng)行買(mǎi)賣(mài)

【答案】C

【解析】操縱市場(chǎng)是指以獲取利益或者減少損失為目的，利用其資金、信息等優(yōu)勢(shì)或者濫用職權(quán)，制造證券市場(chǎng)假象，誘導(dǎo)或者致使投資者存不了解事實(shí)真相的情況下做出證券投資決定，影響市場(chǎng)價(jià)格，擾亂證券市場(chǎng)秩序的行為

二、多項(xiàng)選擇題

1.證券投資基金的參與主體主要有( )

A.基金發(fā)起人B.基金管理人C.基金托管人D.基金銷(xiāo)售人E.基金份額持有人

【答案】A、B、C、D、E

【解析】證券投資基金的參與主體主要是基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人、基金銷(xiāo)售人和基金份額持有人(受益人)。

2.廣義的財(cái)產(chǎn)所有權(quán)包括對(duì)財(cái)產(chǎn)的( )

A. 占有權(quán)B. 使用權(quán)C. 收益權(quán)D.繼承權(quán)E處置權(quán)

【答案】A、B、C、E

【解析】產(chǎn)權(quán)是以財(cái)產(chǎn)所有權(quán)為基礎(chǔ)，包括對(duì)財(cái)產(chǎn)的占有權(quán)、使用權(quán)、收益權(quán)和處置權(quán)。它是不同利益主體對(duì)某一財(cái)產(chǎn)的占有、使用、支配和收益的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，是廣義的財(cái)產(chǎn)所有權(quán)。

3.產(chǎn)權(quán)交易方式有( )

A. 協(xié)議轉(zhuǎn)讓B. 招投標(biāo)轉(zhuǎn)讓C.委托轉(zhuǎn)讓 D.指定轉(zhuǎn)讓 E. 競(jìng)價(jià)拍賣(mài)

【答案】：A、B、E

【解析】按產(chǎn)權(quán)交易方式分類(lèi)，有協(xié)議轉(zhuǎn)讓、競(jìng)價(jià)拍賣(mài)和招投標(biāo)轉(zhuǎn)讓;

4.適用于融資租賃交易的融資租賃物包括( )

A. 設(shè)備B. 儀器C. 機(jī)動(dòng)車(chē)D. 船舶E. 土地

【答案】：A、B、C、D

【解析】適用于融資租賃交易的融資租賃物包括：設(shè)備、機(jī)器、儀器;機(jī)動(dòng)車(chē)、船舶、航空器、航天器;法律、法規(guī)限制或者禁止流通的不得作為融資租賃物，如土地、礦產(chǎn)資源。

5.以下對(duì)融資租賃說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )

A.供貨商將出租人訂購(gòu)的設(shè)備交給出租人

B.出租人與承租人正式簽訂租賃合同，租賃期正式開(kāi)始

C.融資租賃以融通資金為主要目的，是一種不可解約的租賃

D.承租人負(fù)責(zé)設(shè)備的選擇、保險(xiǎn)、保養(yǎng)和維修等

E.當(dāng)承租人破產(chǎn)時(shí)，設(shè)備可作為破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)

【答案】：A、B、E

【解析】供貨商將出租人訂購(gòu)的設(shè)備直接交給承租人，并同時(shí)通知出租人。承租人對(duì)租賃設(shè)備進(jìn)行驗(yàn)收合格后，租賃期正式開(kāi)始。在租賃合同期內(nèi)，設(shè)備(即租賃物)所有權(quán)屬于出租人，承租人只擁有使用權(quán)，因此，當(dāng)承租人破產(chǎn)時(shí)，設(shè)備不作為破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)。

6.以下說(shuō)法正確的有( )

A.機(jī)關(guān)法人及其分支機(jī)構(gòu)可以申請(qǐng)貸款;

B.境外法人、其他組織或自然人申請(qǐng)貸款，不得違反國(guó)家外匯管理規(guī)定。

C.貸款人答復(fù)借款人中長(zhǎng)期貸款審批結(jié)果的時(shí)間一般不超過(guò)6個(gè)月

D.借款人向貸款人申請(qǐng)貸款時(shí)，應(yīng)依法向貸款人提供貸款人要求的有關(guān)資料

E.在政府財(cái)政困難時(shí)，可以暫時(shí)向銀行貸款解決

【答案】：B、C、D

【解析】機(jī)關(guān)法人及其分支機(jī)構(gòu)不得申請(qǐng)貸款;借款人使用貸款不得用于以下用途：生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)或投資國(guó)家明令禁止的產(chǎn)品或項(xiàng)目;違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定從事股本權(quán)益性投資，違反國(guó)家規(guī)定以貸款作為注冊(cè)資本金、注冊(cè)驗(yàn)資或增資擴(kuò)股;違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定從事股票、期貨、金融衍生產(chǎn)品投資;財(cái)政預(yù)算性收支;國(guó)家明確規(guī)定的其他禁止用途。

7.外債的基本功能是( )

A. 平衡國(guó)際收支B. 補(bǔ)充國(guó)內(nèi)建設(shè)資金的不足C. 經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)D.國(guó)際交流與合作

【答案】：A、B、C

【解析】外債具有三個(gè)基本功能。首先，外債具有平衡一國(guó)國(guó)際收支的功能。其次，舉借外債可以補(bǔ)充國(guó)內(nèi)建設(shè)資金的不足，加速本國(guó)的經(jīng)濟(jì)建設(shè)。第三，外債具有經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)功能。

8.按照債務(wù)類(lèi)型劃分，外債分為( )

A. 外國(guó)政府貸款B. 國(guó)際金融組織貸款C. 國(guó)際商業(yè)貸款D.主權(quán)外債E.非主權(quán)外債

【答案】：A、B、C

【解析】按照債務(wù)類(lèi)型劃分外債分為外國(guó)政府貸款、國(guó)際金融組織貸款和國(guó)際商業(yè)貸款。

9.世界銀行發(fā)放貸款的限制條件有( )。

A.貸款是長(zhǎng)期的，一般為10到20年不等，寬限期為5年

B.只有參加國(guó)際貨幣基金組織的國(guó)家，才允許申請(qǐng)成為世界銀行的成員

c.只有成員國(guó)才能申請(qǐng)貸款，私人生產(chǎn)性企業(yè)申請(qǐng)貸款要由政府擔(dān)保

D.成員國(guó)申請(qǐng)貸款一定要有工程項(xiàng)目計(jì)劃，貸款專(zhuān)款專(zhuān)用

E.世界銀行每隔一年要對(duì)其貸款項(xiàng)目進(jìn)行一次大檢查

【答案】B、C、D

【解析】A應(yīng)為10-15年，E應(yīng)為每隔兩年。

10.我國(guó)外債管理的政策規(guī)定有( )。

A.國(guó)家對(duì)外債實(shí)行全口徑規(guī)范管理

B.國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)與財(cái)政部是外債管理部門(mén)

c.國(guó)家對(duì)外債的審批、管理實(shí)行分工負(fù)責(zé)制

D.債務(wù)人應(yīng)加強(qiáng)外債風(fēng)險(xiǎn)管理，適時(shí)調(diào)整和優(yōu)化債務(wù)結(jié)構(gòu)

E.外債資金應(yīng)當(dāng)主要用于經(jīng)濟(jì)發(fā)展和存量外債的結(jié)構(gòu)調(diào)整

【答案】A、C、D、E

【解析】B應(yīng)為國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)、財(cái)政部與國(guó)家外匯管理局是外債管理部門(mén)

11.資本市場(chǎng)是一個(gè)高風(fēng)險(xiǎn)的市場(chǎng)，其風(fēng)險(xiǎn)具有( )、突發(fā)性等基本特征。

A.不確定性 B.普遍性 C.綜合性 D.擴(kuò)散性 E.隱蔽性

【答案】A、B、D、E

【解析】資本市場(chǎng)是一個(gè)高風(fēng)險(xiǎn)的市場(chǎng)，其風(fēng)險(xiǎn)具有不確定性、普遍性、擴(kuò)散性、隱蔽性、突發(fā)性等基本特征

12.銀行業(yè)金融監(jiān)管的內(nèi)容主要是( )。

A.對(duì)銀行利率進(jìn)行調(diào)整

B.對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的董事和高級(jí)管理人員實(shí)行任職資格管理

C.對(duì)銀行發(fā)放貸款把好關(guān)

D.對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)負(fù)債業(yè)務(wù)活動(dòng)及其風(fēng)險(xiǎn)狀況的監(jiān)管

E.對(duì)金融市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)控和約束，包括對(duì)市場(chǎng)準(zhǔn)入、經(jīng)營(yíng)稽核和市場(chǎng)退出的全程監(jiān)控

【答案】B、D、E

【解析】中央銀行對(duì)利率進(jìn)行調(diào)整，而發(fā)放貸款把關(guān)是商業(yè)銀行自己的事情。

13.證券監(jiān)管的內(nèi)容有( )。

A.嚴(yán)格核準(zhǔn)和監(jiān)管市場(chǎng)主體，即市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管

B.加強(qiáng)信息披露監(jiān)管，確保信息公開(kāi)、透明

C.禁止欺詐行為，保護(hù)證券市場(chǎng)公平交易

D.加強(qiáng)證券交易所的一線監(jiān)管

E.為上市的股票開(kāi)發(fā)渠道

【答案】A、B、C、D

【解析】E不屬證券監(jiān)管的內(nèi)容

14.證券欺詐行為通常包括證券發(fā)行、交易及相關(guān)活動(dòng)中的( )等行為。

A.內(nèi)幕交易 B.操縱市場(chǎng) C.欺詐客戶 D.虛假陳述 E.強(qiáng)行買(mǎi)賣(mài)

【答案】A、B、C、D

【解析】證券欺詐行為不包括強(qiáng)行買(mǎi)賣(mài)

15.信用風(fēng)險(xiǎn)包括( )兩種形式。

A.提前償付風(fēng)險(xiǎn) B.尚未償付風(fēng)險(xiǎn)C.半償付風(fēng)險(xiǎn) D.償付風(fēng)險(xiǎn) E.贖回償付風(fēng)險(xiǎn)

【答案】A、D

【解析】信用風(fēng)險(xiǎn)包括提前償付風(fēng)險(xiǎn)和償付風(fēng)險(xiǎn)兩種形式

16.基金的主要發(fā)起人必須是按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定設(shè)立的( )

A. 證券公司B. 信托投資公司C. 基金管理公司D.金融機(jī)構(gòu) E.上市公司

【答案】A、B、C

【解析】基金的主要發(fā)起人必須是按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定設(shè)立的證券公司、信托投資公司、基金管理公司。

17.銀監(jiān)會(huì)根據(jù)國(guó)務(wù)院授權(quán)，負(fù)責(zé)對(duì) ( 　)及其業(yè)務(wù)活動(dòng)監(jiān)督管理的工作

A. 銀行B. 金融資產(chǎn)管理公司C. 信托投資公司D. 其他存款類(lèi)金融機(jī)構(gòu)E. 經(jīng)批準(zhǔn)在境外設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)

【答案】A、B、C、D、E

【解析】銀監(jiān)會(huì)根據(jù)國(guó)務(wù)院授權(quán)，負(fù)責(zé)對(duì)全國(guó)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)(銀行、金融資產(chǎn)管理公司、信托投資公司、其他存款類(lèi)金融機(jī)構(gòu)及其經(jīng)其批準(zhǔn)在境外設(shè)立的金融機(jī)構(gòu))及其業(yè)務(wù)活動(dòng)監(jiān)督管理的工作

18.資本市場(chǎng)的功能主要有( )

A.為經(jīng)濟(jì)建設(shè)提供長(zhǎng)期資金B(yǎng).籌集短期流動(dòng)資金C.促進(jìn)體制創(chuàng)新D.優(yōu)化資源配置E.為投資者理財(cái)

【【答案】】A、C、D

【解析】資本市場(chǎng)的功能主要體現(xiàn)在為經(jīng)濟(jì)建設(shè)提供長(zhǎng)期資金、優(yōu)化資源配置和促進(jìn)體制創(chuàng)新三個(gè)方面。

19.間接融資的優(yōu)點(diǎn)有( )

A.聚少成多B.規(guī)模大C.短借長(zhǎng)貸D.分?jǐn)傦L(fēng)險(xiǎn)E.降低信息和交易成本

【答案】A、C、D、E

【解析】間接融資具有聚少成多、短借長(zhǎng)貸、分?jǐn)傦L(fēng)險(xiǎn)、降低信息和交易成本等優(yōu)點(diǎn)。

20.一級(jí)市場(chǎng)由( )構(gòu)成。

A.證券發(fā)行者B.證券承銷(xiāo)商C.證券投資者D.證券交易所 E.上市公司

【答案】A、B、C

【解析】一級(jí)市場(chǎng)由證券發(fā)行者、證券承銷(xiāo)商(中介機(jī)構(gòu))和證券投資者三個(gè)元素構(gòu)成

21.以下說(shuō)法正確的是( )

A. 證券發(fā)行可分為公募發(fā)行和私募發(fā)行兩種形式

B. 公募證券和私募證券均可以上市流通和轉(zhuǎn)讓

C. 一級(jí)市場(chǎng)是二級(jí)市場(chǎng)的基礎(chǔ)

D. 一級(jí)市場(chǎng)主要是投資者與投資者之間的橫向關(guān)系

E. 二級(jí)市場(chǎng)則是一級(jí)市場(chǎng)存在、發(fā)展的保證

【答案】A、C、E

【解析】公募證券可以上市流通和轉(zhuǎn)讓?zhuān)侥甲C券不能上市流通和轉(zhuǎn)讓?zhuān)患?jí)市場(chǎng)主要是發(fā)行者與投資者之間的縱向關(guān)系，二級(jí)市場(chǎng)反映的是投資者與投資者之間的橫向關(guān)系。

22.以下說(shuō)法正確的有( )

A.上市公司是股票在證券交易所上市交易的有限責(zé)任公司。

B.證券交易所不是獨(dú)立法人。

C.我國(guó)證券交易所的設(shè)立和解散，由國(guó)務(wù)院決定。

D.證券交易所本身不參與證券買(mǎi)賣(mài)

E.機(jī)構(gòu)投資者是指購(gòu)買(mǎi)股票的各類(lèi)投資基金、保險(xiǎn)公司、社團(tuán)、企業(yè)等機(jī)構(gòu)法人

【答案】C、D、E

【解析】上市公司是股份有限公司中股票在證券交易所上市交易的股份有限公司。證券交易所是為證集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人。證券交易所本身不參與證券買(mǎi)賣(mài)，只提供集中競(jìng)價(jià)交易的有形場(chǎng)所，制定業(yè)務(wù)規(guī)則、接受上市申請(qǐng)及安排證券上市、組織及監(jiān)管證券交易，并對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管等。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是不以營(yíng)利為目的的法人。

23.一個(gè)完整的股票市場(chǎng)由( )共同組成

A.上市公司B.證券交易所C.證券公司D.股票投資者E.證監(jiān)會(huì)

【答案】A、B、C、D

【解析】一個(gè)完整的股票市場(chǎng)由上市公司、證券交易所、證券公司和股票投資者四個(gè)主體共同組成

24.目前采用的國(guó)債發(fā)行方式主要有( )。

A. 公開(kāi)招標(biāo)方式B.邀請(qǐng)招標(biāo)方式 C. 行政分配方式D. 承購(gòu)包銷(xiāo)方式E.議標(biāo)方式

【答案】A、C、D

【解析】我國(guó)目前采用的國(guó)債發(fā)行方式主要有公開(kāi)招標(biāo)方式、承購(gòu)包銷(xiāo)方式和行政分配方式三種。

25.在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的國(guó)債采用( )方式發(fā)行。

A. 公開(kāi)招標(biāo)方式B.邀請(qǐng)招標(biāo)方式 C. 行政分配方式D. 承購(gòu)包銷(xiāo)方式E.議標(biāo)方式

【答案】A、D

【解析】目前我國(guó)財(cái)政部在上海、深圳證券交易所和銀行間債券市場(chǎng)上主要是以公開(kāi)招標(biāo)方式發(fā)行國(guó)債。承購(gòu)包銷(xiāo)方式主要適用于不可上市流通的憑證式國(guó)債發(fā)行，帶有一定因素的市場(chǎng)性。在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的國(guó)債有時(shí)也采用這種發(fā)行方式。行政分配方式主要適用于國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券，財(cái)政債券和特種國(guó)債等規(guī)模有限、數(shù)量較少的國(guó)債發(fā)行。注意：如果本題問(wèn)的是“在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的國(guó)債主要采用( )方式發(fā)行，則【答案】應(yīng)為A。

26.以下有關(guān)企業(yè)債券說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )

A.企業(yè)債券也稱(chēng)公司債券，是企業(yè)自行發(fā)行、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。

B.企業(yè)債券是一種債務(wù)契約，但到期如果企業(yè)虧損可以延期支付利息。

C.企業(yè)債券代表著發(fā)債企業(yè)和投資者之間的一種債權(quán)債務(wù)關(guān)系。

D.債券持有人是企業(yè)的債權(quán)人，可以參與或指導(dǎo)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理

E.企業(yè)債券不可以自由轉(zhuǎn)讓。

【答案】A、B、D、E

【解析】企業(yè)債券也稱(chēng)公司債券，是企業(yè)依照法定程序發(fā)行、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。企業(yè)債券是一種債務(wù)契約，到期必須按規(guī)定的利率還本付息。企業(yè)債券代表著發(fā)債企業(yè)和投資者之間的一種債權(quán)債務(wù)關(guān)系。債券持有人是企業(yè)的債權(quán)人，無(wú)權(quán)參與或干涉企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理，但債券持有人有權(quán)按期收回本息。企業(yè)債券與股票一樣，同屬有價(jià)證券，可以自由轉(zhuǎn)讓。我國(guó)企業(yè)債券的發(fā)行主體是非金融企業(yè)。

27.《證券法》規(guī)定，公開(kāi)發(fā)行公司債券應(yīng)符合條件包括( )

A.有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)額不低于人民幣3000萬(wàn)元;

B.累計(jì)債券余額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)額的40%;

C.最近2年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券1年的利息;

D.籌集的資金投向符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策;

E.債券的利率不得超過(guò)國(guó)務(wù)院限定的利率水平;

【答案】B、D、E

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