2.( )是由金融媒介(如商業(yè)銀行、信用十介、儲蓄機構(gòu))通過吸收存款、存單等形式積聚社會閑散資金，再以貸款等形式提供給資金短缺單位，實現(xiàn)資金融通的過程。

A.直接融資

B.間接融資

C.發(fā)行市場

D.流通市場

【答案】B

3.( )是股份有限公司通過發(fā)行股票向社會公眾籌集資金的市場。

A.證券發(fā)行市場

B.證券流通市場

C.股票發(fā)行巾場

D.股票流通市場

【答案】C

4.( )指以特定的少數(shù)投資者為劉象發(fā)行的債券，發(fā)行手續(xù)簡單，一般不能公開上市交易。

A.直接債券

B.間接債券

C.公募債券

D.私募債券

【答案】D

5.根據(jù)( )，證券投資基金還可分為國際基金、海外基金、國內(nèi)基金、國家基金和區(qū)域基金等。

A.組織形態(tài)的不同

B.投資對象的不同

C.投資風(fēng)險與收益的不同

D.資本來源和運用地域的不同

【答案】D

6.( )是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回的基金。

A.申購式基金

B.贖回式基金

C.封閉式基金

D.開放式基金

【答案】D

7.( )是指交易對手不愿或者不能全部履行其合同義務(wù)，或者其信用等級下降時給金融資產(chǎn)持有者的收益造成的不確定性。

A.市場風(fēng)險

B.信用風(fēng)險

C.流動性風(fēng)險

D.操作風(fēng)險

【答案】B

8.( )足指銀行監(jiān)管當(dāng)局依法對銀行業(yè)的經(jīng)營活動進行監(jiān)督管理的行為，它是金融行業(yè)監(jiān)管體系的重要組成部分。

A.銀行監(jiān)督

B.證券監(jiān)管

C.基金監(jiān)管

D.市場監(jiān)管

【答案】A

1.目前我國企業(yè)債券的交易場所為( )證券交易所。

A、北京

B、大連

C、深圳

D、南京

E、上海

答案：CE

2.對證券市場的監(jiān)管，圣要是對( )的規(guī)范化。

A、市場調(diào)控

B、市場秩序

C、市場主體

D、市場經(jīng)濟

E、市場運行

答案：CE

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