三、判斷題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，正確的為A，錯(cuò)誤的為B。)

1.報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)是一種連續(xù)交易商市場(chǎng)，也稱(chēng)為訂單驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)。( )

2.派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng)是滬、深證券交易所會(huì)員的義務(wù)。( )

3.根據(jù)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所決定接納或開(kāi)除正式會(huì)員以外的其他會(huì)員，應(yīng)當(dāng)在履行有關(guān)手續(xù)5個(gè)工作日之后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。( )

4.境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)駐華代表處必須依法設(shè)立且滿(mǎn)3年，方可申請(qǐng)成為證券交易所的特別會(huì)員。( )

5.深圳證券交易所規(guī)定，會(huì)員不得將其設(shè)立的交易單元提供給其他機(jī)構(gòu)使用。( )

6.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)中發(fā)生違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度、行業(yè)公認(rèn)并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。( )

7.在辦理開(kāi)戶(hù)業(yè)務(wù)時(shí)未嚴(yán)格有效地查驗(yàn)客戶(hù)身份的真實(shí)性而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的管理風(fēng)險(xiǎn)之一。( )

8.通訊系統(tǒng)故障造成交易不能正常進(jìn)行而造成的風(fēng)險(xiǎn)是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)之一。( )

9.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，防范管理風(fēng)險(xiǎn)的措施之一是建立經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)和賬戶(hù)管理操作信息管理系統(tǒng)，防范從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)客戶(hù)的合法權(quán)益。( )

10.證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，將被責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以一定的罰款，但不對(duì)責(zé)任人員進(jìn)行處罰。( )

11.在網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行方式下，新股認(rèn)購(gòu)成功者是按“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則確定的。( )

12.在采用新股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式時(shí)，若同一證券賬戶(hù)多次申購(gòu)，則全部申購(gòu)均視作無(wú)效。( )

13.以網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行方式發(fā)行新股時(shí)，當(dāng)有效申購(gòu)總量大于該次股票發(fā)行數(shù)量時(shí)，由主承銷(xiāo)商負(fù)責(zé)組織搖號(hào)抽簽，確定成功申購(gòu)者。( )

14.上市公司分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和股票股利兩種。( )

15.對(duì)在上海證券交易所上市的股票，進(jìn)行現(xiàn)金紅利派發(fā)時(shí)，股票發(fā)行人應(yīng)在現(xiàn)金紅利發(fā)放日前的第二個(gè)交易日16：00前，將發(fā)放款項(xiàng)匯至中國(guó)結(jié)算公司上海分公司指定的銀行賬戶(hù)。( )

16.投資者擁有的某股票的配股權(quán)證的數(shù)量是根據(jù)該上市公司的配股比例及配股股權(quán)登記日閉市后投資者持有該股票的數(shù)量確定的。( )

17.關(guān)于上海證券交易所開(kāi)放式基金申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)，按現(xiàn)行規(guī)定，在最低申購(gòu)金額的基礎(chǔ)上，累加申購(gòu)金額為100元或其整數(shù)倍，但最高不能超過(guò)99999900元。( )

18.上市開(kāi)放式基金份額的轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)包含兩種類(lèi)型：系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。( )

19.在ETF信息傳遞和披露方面，為保證申購(gòu)、贖回和買(mǎi)賣(mài)的正常進(jìn)行，要求每日開(kāi)市前基金管理人應(yīng)向證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提供ETF的申購(gòu)、贖回清單，并通過(guò)證券交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。( )

20.我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，權(quán)證存續(xù)期滿(mǎn)前5個(gè)交易日，權(quán)證終止交易，但可以行權(quán)。( )

21.在轉(zhuǎn)換期中，可轉(zhuǎn)債持有人可將本人證券賬戶(hù)內(nèi)的可轉(zhuǎn)債全部或部分申請(qǐng)轉(zhuǎn)為發(fā)行公司的股票。( )

22.股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)之一是發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的相關(guān)分析報(bào)告。( )

23.按照現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，證券公司申請(qǐng)從事股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是：具有20家以上營(yíng)業(yè)部，并且布局合理。( )

24.股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托一家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉(zhuǎn)讓。( )

25.在股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中，股份轉(zhuǎn)讓以“手”為單位，一手等于100股。申報(bào)買(mǎi)入股份，數(shù)量應(yīng)當(dāng)為一手的整數(shù)倍。不足一手的股份，只能一次性申報(bào)賣(mài)出。( )

26.根據(jù)《證券公司股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法》的規(guī)定，主辦報(bào)價(jià)券商不得買(mǎi)賣(mài)所推薦掛牌公司的股份。( )

27.證券公司不得代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割。( )

28.證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，必須同時(shí)擁有資金和證券。( )

29.證券公司在進(jìn)行自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)，可以根據(jù)市場(chǎng)情況，自主決定買(mǎi)賣(mài)價(jià)格。( )

30.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照“董事會(huì)——監(jiān)事會(huì)——投資決策機(jī)構(gòu)——自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)”的四級(jí)體制設(shè)立。( )

31.證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)只能通過(guò)專(zhuān)用自營(yíng)席位進(jìn)行。( )

32.持有公司5%以上股份的股東屬于內(nèi)幕信息的知情人。( )

33.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義建立證券自營(yíng)賬戶(hù)，并報(bào)公司注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。( )

34.證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不得低于人民幣3億元。( )

35.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)中的證券，不得用于回購(gòu)。( )

36.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)開(kāi)立證券賬戶(hù)和資金賬戶(hù)，其中證券賬戶(hù)名稱(chēng)應(yīng)當(dāng)是“資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱(chēng)——集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱(chēng)”。( )

37.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括股票、債券、央行票據(jù)等。( )

38.定向資產(chǎn)管理合同由證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)和客戶(hù)三方共同簽署。( )

39.證券公司從事證券業(yè)務(wù)時(shí)，嚴(yán)禁進(jìn)行以獲取利益或減少損失為目的的交易活動(dòng)。( )

40.根據(jù)集合資產(chǎn)管理合同的約定，客戶(hù)可以轉(zhuǎn)讓所持集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額。( )

41.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，要確?？蛻?hù)資產(chǎn)的保值增值。( )

42.證券交易所、期貨交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)賬戶(hù)的交易行為進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)按照交易規(guī)則和會(huì)員管理規(guī)則處理并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。( )

43.客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管制度要求，證券公司客戶(hù)的交易結(jié)算資金只能存放在指定的證券營(yíng)業(yè)部。( )

44.在我國(guó)，證券賬戶(hù)是指證券交易所為申請(qǐng)人開(kāi)出的記載其證券持有及變更的權(quán)利憑證。( )

45.未辦理指定交易的投資者的證券暫由證券公司托管，其紅利、股息、債息、債券兌付款在辦理指定交易后可領(lǐng)取。( )

46.上海證券交易所接收大宗交易的時(shí)間為每個(gè)交易日9：30～11：30、13：00～15：30。( )

47.深圳證券市場(chǎng)的投資者可以利用同一證券賬戶(hù)在國(guó)內(nèi)任意一家證券營(yíng)業(yè)部買(mǎi)人證券。( )

48.深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺(tái)接受交易用戶(hù)申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9：15～11：30、13：00～15：00。( )

49.當(dāng)上市公司出現(xiàn)消除退市風(fēng)險(xiǎn)的情形后，證監(jiān)會(huì)可撤銷(xiāo)其退市風(fēng)險(xiǎn)警示。( )

50.集合競(jìng)價(jià)是指對(duì)在規(guī)定的一段時(shí)間內(nèi)接受的買(mǎi)賣(mài)申報(bào)一次性集中撮合的競(jìng)價(jià)方式。( )

51.營(yíng)銷(xiāo)人員使用的宣傳材料應(yīng)當(dāng)由證券公司統(tǒng)一制作，不得提供虛假信息，誤導(dǎo)投資者。( )

52.除權(quán)(息)日的證券買(mǎi)賣(mài)，除了證券交易所另有規(guī)定的以外，按除權(quán)(息)價(jià)作為計(jì)算漲跌幅度的基準(zhǔn)。( )

53.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶(hù)管理與客戶(hù)服務(wù)制度，加強(qiáng)投資者教育，保護(hù)客戶(hù)合法權(quán)益。( )

54.上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)，投資者可通過(guò)交易系統(tǒng)進(jìn)行投票，也可通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行投票。( )

55.上海證券交易所的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)以申報(bào)股數(shù)代表表決意見(jiàn)，申報(bào)1股代表同意，申報(bào)2股代表反對(duì)，申報(bào)3股代表?xiàng)墮?quán)。( )

56.客戶(hù)要在證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)，可以由客戶(hù)本人向證券公司營(yíng)業(yè)部提出申請(qǐng)，也可以委托他人代理。( )

57.客戶(hù)在證券公司開(kāi)妥信用證券賬戶(hù)和信用資金賬戶(hù)后，應(yīng)向證券公司提交融資融券保證金，保證金可以是現(xiàn)金，也可以標(biāo)的證券以及交易所認(rèn)可的其他證券交抵。( )

58.客戶(hù)溝通是證券公司營(yíng)銷(xiāo)人員在招攬客戶(hù)過(guò)程中的重要環(huán)節(jié)。( )

59.優(yōu)先認(rèn)股權(quán)是指老股東可根據(jù)其持有發(fā)行公司股份的數(shù)量，按持有時(shí)間長(zhǎng)短優(yōu)先認(rèn)購(gòu)增發(fā)的新股的權(quán)利。( )

60.證券公司采取差異性市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略時(shí)，營(yíng)銷(xiāo)人員可以針對(duì)該細(xì)分市場(chǎng)的特點(diǎn)規(guī)劃、設(shè)計(jì)專(zhuān)門(mén)的營(yíng)銷(xiāo)策略。( )

考試培訓(xùn)   證券從業(yè)資格考試試題

（責(zé)任編輯：xll）

共9頁(yè),當(dāng)前第5頁(yè)  第一頁(yè)  前一頁(yè)  下一頁(yè)