41.競價市場上，匹配成功的訂單按( )成交。

A.當日開市價

B.市場價格

C.委托訂單規(guī)定的價格

D.做市商報價

42.投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的5%后，通過證券交易所的證券交易，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少( )，應(yīng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司并予以公告。

A.2%

B.3%

C.5%

D.10%

43.在場外交易市場，金融機構(gòu)的柜臺是( )。

A.交易的組織者

B.交易的直接參與者

C.既是交易的組織者，又是交易的直接參加者

D.交易的監(jiān)管者

44.證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作，應(yīng)當建立( )。

A.有效的投資風險評估制度

B.研究與交易之間的交流制度

C.投資對象備選庫制度

D.完善的交易記錄制度

45.我國證券登記結(jié)算有限責任公司的證券結(jié)算風險基金不得( )。

A.從證券登記結(jié)算有限責任公司的業(yè)務(wù)收入中提取

B.從證券登記結(jié)算有限責任公司的收益中提取

C.從證券登記結(jié)算有限責任公司業(yè)務(wù)量的一定比例繳納

D.從證券交易所的業(yè)務(wù)收入中提取

46.連續(xù)競價期間，上海證券交易所和深圳證券交易所的即時行情內(nèi)容包括：實時最高( )買入申報價格和數(shù)量。

A.5個

B.6個

C.7個

D.8個

47.嚴格地說，證券是用來證明證券持有人有權(quán)取得相應(yīng)( )的憑證。

A.現(xiàn)金股利和股票股利

B.投票權(quán)和表決權(quán)

C.權(quán)益

D.投資回報

48.下列關(guān)于開放式基金申購價格和贖回價格的確定的說法，正確的是( )。

A.以資產(chǎn)凈值確定

B.在資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費確定

C.以資產(chǎn)總值確定

D.在資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費確定

49.下列屬于限價委托的優(yōu)點的是( )。

A.執(zhí)行指令容易

B.成交迅速

C.有利于投資者實現(xiàn)預(yù)期投資計劃

D.成交率高

50.內(nèi)幕信息是指在證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。對上市公司而言，下列各項尚未公開的信息中，除( )外，均屬于內(nèi)幕信息。

A.公司10名董事發(fā)生變動

B.公司一次性抵押或出售40%的營業(yè)用主要資產(chǎn)

C.公司的經(jīng)營政策或經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化

D.公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化

51.國債回購交易實質(zhì)是一種以( )為抵押拆借資金的信用行為。

A.優(yōu)先股票

B.基金證券

C.有價證券

D.可轉(zhuǎn)換債券

52.證券交易的競價結(jié)果，不可能出現(xiàn)( )。

A.全部成交

B.部分成交

C.不成交

D.推遲成交

53.下列不屬于委托人權(quán)利的是( )。

A.自由選擇經(jīng)紀商

B.自由買賣、贈與、質(zhì)押自己名下的證券

C.對證券交易過程的知情權(quán)

D.隨時變更或撤銷委托

54.深圳證券交易所根據(jù)會員的申請和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定的交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限不包括( )。

A.一類或多類證券品種或特定證券品種的交易

B.大宗交易

C.協(xié)議轉(zhuǎn)讓

D.自營證券交易

55.證券營業(yè)部采用無形席位進行交易，委托指令一般不經(jīng)過( )。

A.營業(yè)部電腦系統(tǒng)

B.交易所電腦主機

C.營業(yè)部終端處理機

D.場內(nèi)交易員

56.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當符合的條件不包括( )。

A.經(jīng)中國證監(jiān)會核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營范圍

B.凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國證監(jiān)會關(guān)于經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項風險監(jiān)控指標的規(guī)定

C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中具有2年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人

D.具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行

57.證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計算，不得超過該( )的10%。

A.上市公司凈資產(chǎn)

B.證券交易總量

C.證券流通市值

D.證券發(fā)行總量

58.投資者與證券經(jīng)紀商之間特定的經(jīng)紀關(guān)系建立的過程不包括( )。

A.簽署《風險揭示書》和《客戶須知》

B.簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書》和《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議》

C.開立資金賬戶與建立第三方存管關(guān)系

D.了解交易風險，按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金

59.對于市場風險的控制，單只標的證券的融券余量達到該證券上市可流通量的( )時，交易所可以在次一交易日暫停其融券賣出，并向市場公布。

A.20%

B.25%

C.30%

D.35%

60.( )是指對結(jié)算參與人相對于其每個交收對手方的證券和資金應(yīng)收、應(yīng)付加以相抵，得出該結(jié)算參與人相對于其每個交收對手方的證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付凈額。

A.雙邊凈額清算

B.多邊凈額清算

C.連續(xù)凈額清算

D.集中凈額清算

考試培訓   證券從業(yè)資格考試試題

二、多項選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的四個選項中，至少有兩項符合題目要求。)

1.上海證券交易所和深圳證券交易所在連續(xù)競價期間發(fā)布的即時行情的內(nèi)容包括( )等。

A.當日最高成交價

B.當日累計成交數(shù)量

C.證券代碼

D.當日累計成交金額

2.證券營業(yè)部進行人工電話委托時，要求客戶報出的信息有( )等。

A.委托買賣價格

B.證券代碼

C.委托買賣數(shù)量

D.資金賬號(或股東賬號)

3.下列屬于證券經(jīng)紀人及證券營銷人員的禁止行為有( )。

A.提供、傳播虛假信息

B.替客戶辦理賬戶開立

C.客戶招攬

D.與客戶約定分享投資收益

4.市場細分的主要依據(jù)有( )。

A.地理因素

B.人口因素

C.心理因素

D.行為因素

5.投資者具有( )情形時，交易參與人不得為其申報撤銷指定交易。

A.撤銷當日有交易行為的

B.撤銷當日有申報的

C.新股申購未到期的

D.相關(guān)機構(gòu)未允許撤銷的

6.( )可以使回購式債券不被凍結(jié)從而提高債券的利用效率。

A.開放式回購

B.抵押式回購

C.質(zhì)押式回購

D.買斷式回購

7.理財顧問服務(wù)的特點包括( )。

A.顧問性

B.專業(yè)性

C.綜合性

D.長期性

8.證券市場進行投資者教育的目的為( )。

A.提高投資者的風險識別能力

B.提高投資者理性投資的能力

C.提高投資者的風險意識

D.提高投資者自我保護的能力

9.在證券交易結(jié)算中，最低結(jié)算備付金限額的相關(guān)參數(shù)有( )。

A.上月末保證金余額

B.最低結(jié)算備付金比例

C.上月交易天數(shù)

D.上月證券買入金額

10.( )與股份首次公開發(fā)行登記類似，可參照股份首次公開發(fā)行登記的相關(guān)內(nèi)容辦理。

A.企業(yè)債初始登記

B.權(quán)證發(fā)行登記

C.公司債初始登記

D.基金募集登記

11.證券公司不按規(guī)定將證券自營賬戶報證券交易所備案的，可能會受到的處罰包括( )。

A.沒收違法所得

B.罰款

C.警告

D.追究刑事責任

12.對送股的股權(quán)登記、增加某股東股數(shù)的計算依據(jù)是( )。

A.上市公司股東人數(shù)

B.紅利分配方案決議確定的送股比例

C.股東的持股數(shù)

D.股東的流通股數(shù)

13.客戶如要求柜臺在打印的對賬單上加蓋營業(yè)部業(yè)務(wù)用章的，柜臺必須( )。

A.仔細核對客戶身份

B.請客戶出示公證書

C.認真核對對賬單與電腦上的時點證券余額或資金余額是否一致

D.請客戶出示委托書

14.凈額清算方式的主要優(yōu)點是( )。

A.防止風險積累

B.防止買空賣空行為的發(fā)生

C.減少資金在交收環(huán)節(jié)的占用

D.簡化操作手續(xù)

15.證券公司營銷渠道主要分為( )。

A.直接營銷渠道

B.個人營銷渠道

C.間接營銷渠道

D.機構(gòu)營銷渠道

16.在全國銀行間債券市場進行買斷式回購，交易雙方可以協(xié)商確定( )。

A.回購債券數(shù)量

B.到期交易凈價

C.回購期限

D.首期交易凈價

17.在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，包含的要素包括( )。

A.股票和債券的發(fā)行人

B.證券交易對象

C.證券經(jīng)紀商和委托人

D.證券交易所

18.目前上海證券交易所國債買斷式回購的回購期限包括( )。

A.273天

B.91天

C.28天

D.7天

19.下列關(guān)于全國銀行間債券市場回購業(yè)務(wù)的描述，錯誤的是( )。

A.資金清算額分首次資金清算額和到期資金清算額

B.回購交易單位為萬元，債券結(jié)算單位為元 {來源：考{試大}

C.回購期限不含首次交收日，含到期交收日

D.計算回購利息的基礎(chǔ)天數(shù)為360天

20.中國結(jié)算公司上海分公司對債券買斷式回購交易履約金的規(guī)定有( )。

A.履約金比率由交易所設(shè)定，所有回購品種均采用同一比率

B.融資方結(jié)算參與人與融券方結(jié)算參與人均需按規(guī)定繳納履約金

C.履約金比率如有調(diào)整，已發(fā)生交易的履約金應(yīng)追溯調(diào)整

D.中國結(jié)算公司上海分公司按金融同業(yè)存款利率對履約金計付利息

考試培訓   證券從業(yè)資格考試試題

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