多選題

1.ABCD依據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》第二十七條、第二十八條、第二十九條、第三十條的規(guī)定。

2.ABC根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》第三十五條的規(guī)定，發(fā)生以下情形之一的，期貨公司資產(chǎn)管理部門應(yīng)當立即向公司總經(jīng)理和首席風險官報告：(一)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)被交易所調(diào)查或者采取風險控制措施，或者被有權(quán)機關(guān)調(diào)查;(二)客戶提前終止資產(chǎn)管理委托;(三)其他可能影響資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)開展和客戶權(quán)益的情形。

3.ABCD根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》第四十九條的規(guī)定，期貨公司限期未能完成整改或者發(fā)生下列情形之一的，中國證監(jiān)會可以暫停其開展新的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：(一)風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定;(二)高級管理人員和業(yè)務(wù)人員不符合規(guī)定要求;(三)超出本辦法規(guī)定或者合同約定的投資范圍從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù);(四)其他影響資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)正常開展的情形。

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（責任編輯：hbz）

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