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前言

一、科目簡(jiǎn)介

證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)是參加證券從業(yè)資格考試必考的基礎(chǔ)科目，考試內(nèi)容點(diǎn)散量大，且包含不少其他科目的知識(shí)點(diǎn)，所以建議先復(fù)習(xí)好基礎(chǔ)知識(shí)，可以為其他科目打好基礎(chǔ)。我們?cè)趶?fù)習(xí)的時(shí)候一定要關(guān)注重點(diǎn)考點(diǎn)，有的放矢，就能事半功倍。

二、考試題型

題型	題量	分值	選項(xiàng)	注意事項(xiàng)
單選題	60道	每道0.5分 合計(jì)30分	a、b、c、d 只選1個(gè)	保證答題正確率 每題的答題時(shí)間為30秒左右
多選題	40道	每道1分 合計(jì)40分	a、b、c、d 選2-4個(gè)	得分率普遍較低 每題的答題時(shí)間為1分鐘左右
判斷題	60道	每道0.5分 合計(jì)30分	a代表正確，b代表錯(cuò)誤，二選一	看清題干中的陷阱 每題的答題時(shí)間為30秒左右
合計(jì)	160道	100分	上機(jī)考試，一共120分鐘（前10分鐘拍照）

三、每章重點(diǎn)總結(jié)

第一章  證券市場(chǎng)概述

重點(diǎn)：證券的定義、特征與分類；證券市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)與基本功能；證券投資人的分類；中外證券市場(chǎng)發(fā)展史。

第二章  股票

重點(diǎn)：股票的性質(zhì)、特征與分類；分紅、派現(xiàn)和增發(fā)等相關(guān)概念；普通股與優(yōu)先股的區(qū)別。

第三章  債券

重點(diǎn)：債券的定義、票面要素和分類；債券與股票的區(qū)別；金融債券和公司債券；國(guó)際債券的分類

第四章  證券投資基金

重點(diǎn)：證券投資基金的分類；基金當(dāng)事人；基金的投資限制。

第五章  金融衍生工具

重點(diǎn)：金融衍生工具的分類；了解遠(yuǎn)期、期貨、互換、期權(quán)和權(quán)證、可轉(zhuǎn)換債券等金融衍生工具。

第六章  證券市場(chǎng)運(yùn)行

重點(diǎn)：了解證券發(fā)行；證券上市制度；交易規(guī)則；我國(guó)的場(chǎng)外交易市場(chǎng)；證券投資的收益與風(fēng)險(xiǎn)。

第七章  證券中介機(jī)構(gòu)

重點(diǎn)：證券公司及其分支的設(shè)立；證券公司的業(yè)務(wù)；證券公司的治理結(jié)構(gòu)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。                                                                                                                            

第八章  證券市場(chǎng)法律制度與監(jiān)督管理

重點(diǎn)：對(duì)操縱市場(chǎng)、欺詐客戶、內(nèi)幕交易等的界定及懲罰。

四、考試題型總結(jié)

1. 單選題型

（1）重大事件題

如：（ ）于2004年1月31日發(fā)布《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》九個(gè)方面的綱領(lǐng)性意見，被稱為“國(guó)九條”。

a.國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)             b.國(guó)務(wù)院

c.國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)                 d.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

（2）基本概念題

如：（ ）是一種不以公司任何資產(chǎn)做擔(dān)保而發(fā)行的債券，屬于無(wú)擔(dān)保證券范疇。

a.信用公司債券              b.不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券

c.保證公司債券              d.收益公司債券

（3）時(shí)間或金額的數(shù)字細(xì)節(jié)題

如：經(jīng)紀(jì)類證券公司最低注冊(cè)資本限額為（ ）元人民幣。

 a.5千萬(wàn)                         b.1億

c.2億                           d.3億

（4）選錯(cuò)題

我國(guó)的商業(yè)銀行債券不包括（ ）。

a.在全國(guó)銀行間發(fā)行債券市場(chǎng)發(fā)行的金融債券

b.商業(yè)銀行委托信托投資公司發(fā)行的信托產(chǎn)品

c.商業(yè)銀行混合資本債券

d.商業(yè)銀行次級(jí)債券

（5）法律法規(guī)題

如：《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定，下列事項(xiàng)可以不通過(guò)召開基金持有人大會(huì)審議決定的是(　)。

a.更換高級(jí)管理人員

b.轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式

c.提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)

d.基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限

2. 多選題型

（1）分類題

如：金融衍生工具按交易場(chǎng)所可以分為（ ）。

a.otc交易的衍生工具

b.交易所交易的衍生工具

c.期權(quán)合約

d.股票期權(quán)產(chǎn)品

（2）正向題

如：關(guān)于證券業(yè)協(xié)會(huì)，下述敘述正確的有（ ）。

a.證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人

b.證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)

c.根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)加入證券業(yè)協(xié)會(huì)

d.證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行、保護(hù)投資者的合法權(quán)益

（3）反向題

如：以下不屬于我國(guó)目前發(fā)行的普通國(guó)債的是（ ）。

a.儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）        b.財(cái)政債券

c.長(zhǎng)期建設(shè)國(guó)債              d.記賬式國(guó)債

（4）比較題

作為有價(jià)證券，債券和股票具有的不同點(diǎn)有（ ）。

a.權(quán)利不同               b.目的不同

c.期限不同               d.風(fēng)險(xiǎn)不同

 

3. 判斷題

注意陷阱

（1）比較大小題

出現(xiàn)表述較為簡(jiǎn)單的比較大小題一般都是錯(cuò)誤的。

如：由于有價(jià)證券是虛擬資本，所以它的價(jià)格總額總是小于實(shí)際資本額。（ ）

解析：在一般情況下，資本證券的價(jià)格總額總是大于實(shí)際資本額，因而它的變化并不能真實(shí)地反映實(shí)際資本額的變化。

（2）偷換概念題

一定要仔細(xì)閱讀題干。

如：優(yōu)先股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的基本權(quán)利和義務(wù)。（ ）

解析：應(yīng)為普通股。

（3）數(shù)字題

易混的數(shù)字往往容易出現(xiàn)陷阱。

如：目前權(quán)證交易實(shí)行t+1回轉(zhuǎn)交易。（ ）

解析：深市權(quán)證交易實(shí)行t+0回轉(zhuǎn)交易，   

           t+1日進(jìn)行結(jié)算。

五、學(xué)習(xí)流程

第一輪：參考考試大綱，瀏覽一遍《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》全書內(nèi)容，對(duì)全書的脈絡(luò)有一個(gè)大體的了解，并標(biāo)記出重要的知識(shí)點(diǎn)；

第二輪：再按照之前總結(jié)的重點(diǎn)，有針對(duì)性地再仔細(xì)復(fù)習(xí)一遍全書，并配合習(xí)題集進(jìn)行每一章的練習(xí)；

第三輪：結(jié)合歷年真題和模擬試卷進(jìn)行全真的模擬訓(xùn)練，掌握答題技巧，做好考試時(shí)間的規(guī)劃，并結(jié)合答案認(rèn)真進(jìn)行分析與總結(jié)；

最后，臨考前瀏覽自己總結(jié)的重難點(diǎn)，以及之前歸納的習(xí)題集和模擬題中的易錯(cuò)點(diǎn)，為上機(jī)考試做好充足的準(zhǔn)備。

六、網(wǎng)校課程體系

第一模塊：全程強(qiáng)化

課程內(nèi)容：全程強(qiáng)化班共計(jì)15小時(shí)左右。根據(jù)大綱，講解教材全部考點(diǎn)

課程輔助：10-15道章節(jié)練習(xí)題

學(xué)習(xí)效果：完成這一模塊的學(xué)習(xí)，將掌握教材中各個(gè)考點(diǎn)，全面熟悉教材。

           能夠應(yīng)對(duì)考試，知道每個(gè)考點(diǎn)對(duì)應(yīng)在哪個(gè)章節(jié)。

第二模塊：串講點(diǎn)題

課程內(nèi)容：全程共10個(gè)課時(shí)，共計(jì)5小時(shí)左右。在全部考點(diǎn)的基礎(chǔ)之上，壓縮考點(diǎn)范圍，串講重要考點(diǎn)

學(xué)習(xí)效果：完成這一模塊的學(xué)習(xí)，將明確重要考點(diǎn)。在考試中能得到60%的分?jǐn)?shù)。

第三模塊：應(yīng)試技巧

課程內(nèi)容：全程約4個(gè)課時(shí)，共計(jì)2小時(shí)左右。根據(jù)題型，講解答題技巧及得分點(diǎn)。

學(xué)習(xí)效果：完成這一模塊的學(xué)習(xí)，遇到不會(huì)的題也能及時(shí)把題做對(duì)，答題分?jǐn)?shù)有效提高10-30分。

第四模塊：應(yīng)試模考

課程內(nèi)容：包含3套高含金量模擬試卷，有效預(yù)測(cè)考點(diǎn)及命題方向

學(xué)習(xí)效果：完成這一模塊的學(xué)習(xí)，能夠?qū)键c(diǎn)進(jìn)行查漏補(bǔ)缺，為完全應(yīng)試做好準(zhǔn)備。

階梯式的課程體系