6．3服務(wù)招標(biāo)文件

本節(jié)知識(shí)架構(gòu)：

6．3．1特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目融資

6．3．2工程建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)

6．3．3工程建設(shè)項(xiàng)目監(jiān)理

6．3．4工程建設(shè)項(xiàng)目管理

6．3．5科技研究開發(fā)和咨詢服務(wù)

6．3．6 土地使用權(quán)出讓

6．3．1特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目融資（熟悉）

（1）招標(biāo)文件的主要內(nèi)容

特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目融資招標(biāo)文件重點(diǎn)包括項(xiàng)目協(xié)議、投標(biāo)文件格式和參考資料等內(nèi)容。

1）項(xiàng)目協(xié)議。項(xiàng)目協(xié)議（草案）是特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目融資招標(biāo)文件的核心內(nèi)容。一般都包括項(xiàng)目特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議，不同種類的融資模式，項(xiàng)目協(xié)議的構(gòu)成也不同：股權(quán)轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目的項(xiàng)目協(xié)議另有股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同和合資合同；tot項(xiàng)目的項(xiàng)目協(xié)議另有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓（或經(jīng)營(yíng)權(quán)轉(zhuǎn)讓）合同和合資合同；bot項(xiàng)目的項(xiàng)目協(xié)議視情況需要可以從項(xiàng)目特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議中分離出產(chǎn)品或服務(wù)購(gòu)買協(xié)議。

請(qǐng)聯(lián)系第四章4.1.3的相關(guān)內(nèi)容理解。

重點(diǎn)關(guān)注特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議：特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議是以合同的形式確定項(xiàng)目中政府與投資人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的核心法律文件。政府通常授權(quán)項(xiàng)目的行業(yè)主管部門作為特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議的簽約主體。

不同種類的特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目，特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議的內(nèi)容有所不同。以bot項(xiàng)目的特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議為例，通常包括：9項(xiàng)

2）投標(biāo)文件的內(nèi)容和格式。一般情況下，投標(biāo)文件應(yīng)包括投標(biāo)商務(wù)文件和投標(biāo)方案文件兩大邵分。

①投標(biāo)商務(wù)文件。包括投標(biāo)函、投標(biāo)一覽表、法人代表授權(quán)書以及投標(biāo)人資格證明文件。

②投標(biāo)方案文件。不同種類融資招標(biāo)項(xiàng)目對(duì)投標(biāo)方案的要求不盡相同，以bot項(xiàng)目招標(biāo)為例，一般包括：融資方案、技術(shù)和管理方案、項(xiàng)目協(xié)議響應(yīng)方案等3項(xiàng)。

3）參考資料。特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目一般投資規(guī)模大、項(xiàng)目周期長(zhǎng)（有的項(xiàng)目特許經(jīng)營(yíng)期長(zhǎng)達(dá)幾十年）。為增加投標(biāo)人對(duì)項(xiàng)目的了解，招標(biāo)人在發(fā)售招標(biāo)文件時(shí)一般會(huì)提供一些僅供參考的社會(huì)經(jīng)濟(jì)、財(cái)務(wù)、法律和技術(shù)類參考資料。主要目的是提高投標(biāo)人準(zhǔn)備投標(biāo)的效率和投標(biāo)文件的質(zhì)量，節(jié)約投標(biāo)人投標(biāo)準(zhǔn)備的時(shí)間和費(fèi)用。

（2）評(píng)標(biāo)方法和評(píng)標(biāo)因素的選擇

1）評(píng)標(biāo)方法。特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目融資招標(biāo)的典型評(píng)標(biāo)方法有綜合評(píng)估法和柵欄評(píng)標(biāo)法。

①綜合評(píng)估法。綜合評(píng)估方法主要適用于技術(shù)、性能相對(duì)復(fù)雜，對(duì)投標(biāo)人的財(cái)務(wù)狀況和融資能力要求比較高的項(xiàng)目。

采用兩階段綜合評(píng)估法評(píng)標(biāo)，第一階段先對(duì)融資方案、技術(shù)和管理方案及協(xié)議響應(yīng)方案進(jìn)行評(píng)估，并設(shè)定相應(yīng)方案的評(píng)估因素、合格標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)分值。第二階段投標(biāo)報(bào)價(jià)的評(píng)估應(yīng)重點(diǎn)注意兩方面因素，一是投標(biāo)報(bào)價(jià)評(píng)分占整體分?jǐn)?shù)的權(quán)重，二是各投標(biāo)報(bào)價(jià)之間的價(jià)格差距。

兩階段綜合評(píng)估法投標(biāo)人的最終得分為其第一階段和第二階段的評(píng)估得分之和，招標(biāo)人按照投標(biāo)人的最終得分排序，根據(jù)招標(biāo)文件規(guī)定推薦排序1—3名投標(biāo)人為中標(biāo)候選人。

②柵欄評(píng)標(biāo)法。柵欄評(píng)標(biāo)法主要適用于對(duì)技術(shù)、性能沒有特殊要求，對(duì)投標(biāo)人的融資能力要求不高的項(xiàng)目。

與兩階段綜合評(píng)標(biāo)法相比，方法簡(jiǎn)單，但其缺點(diǎn)是不能全面、充分反映投標(biāo)人在技術(shù)、管理、財(cái)務(wù)和法律方面的能力和做出的更大努力。類似工程招標(biāo)中經(jīng)評(píng)審的最低投標(biāo)價(jià)法。

柵欄評(píng)標(biāo)法也分為兩個(gè)階段進(jìn)行評(píng)標(biāo)：第一階段先對(duì)融資方案、技術(shù)和管理方案、項(xiàng)目協(xié)議響應(yīng)方案進(jìn)行評(píng)估，各部分都超過最低要求的投標(biāo)被認(rèn)為是合格投標(biāo)，進(jìn)入第二階段評(píng)審。第二階段對(duì)所有合格投標(biāo)人的投標(biāo)報(bào)價(jià)按投標(biāo)價(jià)格高低排序。當(dāng)以資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓價(jià)格為要素時(shí)，資產(chǎn)價(jià)格越高則越符合招標(biāo)人利益，按資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓價(jià)格由高到低排序；當(dāng)以基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)品或服務(wù)價(jià)格為要素時(shí)，產(chǎn)品或服務(wù)價(jià)格越低則越符合招標(biāo)人利益，按產(chǎn)品或服務(wù)價(jià)格由低到高排序。按照以上投標(biāo)價(jià)格排序，推薦1～3名投標(biāo)人為中標(biāo)候選人。

2）評(píng)標(biāo)因素。特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目融資招標(biāo)主要評(píng)標(biāo)因素包括投標(biāo)報(bào)價(jià)、技術(shù)和管理方案、融資方案和項(xiàng)目協(xié)議響應(yīng)方案等。

①投標(biāo)報(bào)價(jià)。特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目融資招標(biāo)的投標(biāo)報(bào)價(jià)是招標(biāo)人評(píng)價(jià)和選擇投標(biāo)人的關(guān)鍵因素。

bot項(xiàng)目招標(biāo)人（或被服務(wù)對(duì)象）在項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)期間需依照中標(biāo)價(jià)格向投標(biāo)人支付產(chǎn)品或服務(wù)費(fèi)用，投標(biāo)人的報(bào)價(jià)越低對(duì)招標(biāo)人越有利。

股權(quán)轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目，投標(biāo)人需在項(xiàng)目初期依據(jù)其投標(biāo)報(bào)價(jià)向招標(biāo)人支付轉(zhuǎn)讓價(jià)款，投標(biāo)人的報(bào)價(jià)越高對(duì)招標(biāo)人越有利。

tot項(xiàng)目，有兩種報(bào)價(jià)方式：第一種是轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)的價(jià)格固定不變，投標(biāo)人的產(chǎn)品（或服務(wù)）價(jià)格越低對(duì)招標(biāo)人越有利；第二種是產(chǎn)品（或服務(wù)）價(jià)格固定不變，投標(biāo)人的資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓價(jià)格越高對(duì)招標(biāo)人越有利。

②技術(shù)和管理方案。技術(shù)和管理方案是投標(biāo)文件的重要內(nèi)容。

bot項(xiàng)目的技術(shù)管理方案包括工程設(shè)計(jì)、設(shè)備采購(gòu)、驗(yàn)收和運(yùn)營(yíng)維護(hù)管理、移交；

股權(quán)轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目和tot項(xiàng)目的技術(shù)管理方案只包括項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)維護(hù)管理和移交。

③融資方案。特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目融資招標(biāo)的中標(biāo)人需負(fù)責(zé)項(xiàng)目的投資和融資。

融資方案主要包括資本金的籌措方案和貸款的籌措方案。資本金籌措方案的可靠性越高對(duì)招標(biāo)人越有利。貸款方案的可能性越大對(duì)招標(biāo)人越有利。

④項(xiàng)目協(xié)議響應(yīng)方案。投標(biāo)人對(duì)項(xiàng)目協(xié)議文本提出不利于招標(biāo)人權(quán)利的修改建議越少，或修改建議對(duì)招標(biāo)人權(quán)利負(fù)面影響越小對(duì)招標(biāo)人越有利。

【例題16】下列關(guān)于特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目融資說法不正確的有：

a. 項(xiàng)目協(xié)議（草案）是特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目融資招標(biāo)文件的核心內(nèi)容。

b.特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目融資典型的評(píng)標(biāo)方法有合理低價(jià)法和柵欄評(píng)標(biāo)法。

c. 當(dāng)以基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)品或服務(wù)價(jià)格為要素時(shí)，產(chǎn)品或服務(wù)價(jià)格越低則越符合招標(biāo)人利益，按產(chǎn)品或服務(wù)價(jià)格由低到高排序。

d. 特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目融資招標(biāo)主要評(píng)標(biāo)因素包括投標(biāo)報(bào)價(jià)、技術(shù)和管理方案、融資方案和項(xiàng)目協(xié)議響應(yīng)方案等

【答案】b

【解析】根據(jù)目前的實(shí)踐，對(duì)于特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目融資招標(biāo)，典型的評(píng)標(biāo)方法有綜合評(píng)估法和柵欄評(píng)標(biāo)法

6．3．2工程建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)（熟悉）

（1）招標(biāo)文件的主要內(nèi)容

工程建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)招標(biāo)文件一般包括投標(biāo)人須知、設(shè)計(jì)條件及要求、主要合同條件、投標(biāo)文件格式、附件及附圖等內(nèi)容。評(píng)標(biāo)方法和標(biāo)準(zhǔn)可以作為投標(biāo)人須知的附件，也可以在招標(biāo)文件中單列章節(jié)。

1）投標(biāo)人須知。

《招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》第26條規(guī)定，招標(biāo)人在招標(biāo)文件中要求投標(biāo)人提交投標(biāo)保證金的，投標(biāo)保證金不得超過招標(biāo)項(xiàng)目估算價(jià)的2％，依法必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目的境內(nèi)投標(biāo)單位以現(xiàn)金或者支票形式提交的投標(biāo)保證金應(yīng)當(dāng)從其基本賬戶出?！墩少?gòu)貨物和服務(wù)招標(biāo)投標(biāo)管理辦法》（財(cái)政部[2004]第18號(hào)令）規(guī)定，投標(biāo)保證金數(shù)額不得超過采購(gòu)項(xiàng)目概算的1％。

②投標(biāo)補(bǔ)償費(fèi)用和獎(jiǎng)金。投標(biāo)補(bǔ)償費(fèi)用是招標(biāo)人用以支付給投標(biāo)人參加招標(biāo)活動(dòng)并遞交有效投標(biāo)設(shè)計(jì)方案的費(fèi)用補(bǔ)償，該費(fèi)用還包括招標(biāo)人有可能使用未中標(biāo)的設(shè)計(jì)方案的使用補(bǔ)償費(fèi)用。獎(jiǎng)金則是招標(biāo)人對(duì)被評(píng)選為優(yōu)秀設(shè)計(jì)方案所支付的除投標(biāo)補(bǔ)償費(fèi)用以外的獎(jiǎng)勵(lì)費(fèi)用。

未按規(guī)定時(shí)間提交投標(biāo)文件或投標(biāo)文件按規(guī)定不被接受或被作為廢標(biāo)處理的投標(biāo)人，招標(biāo)人一般不予支付投標(biāo)補(bǔ)償費(fèi)用。

屬于按已定工程設(shè)計(jì)方案選擇工程設(shè)計(jì)單位則沒有投標(biāo)補(bǔ)償費(fèi)用和獎(jiǎng)金。

③未中標(biāo)投標(biāo)文件的退還?！豆こ探ㄔO(shè)項(xiàng)目勘察設(shè)計(jì)招標(biāo)投標(biāo)辦法》規(guī)定：招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)在將中標(biāo)結(jié)果通知所有未中標(biāo)人后7個(gè)工作日內(nèi)，逐一返還未中標(biāo)人的投標(biāo)文件。這是工程建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)招標(biāo)與工程和貨物招標(biāo)的區(qū)別條款。

④知識(shí)產(chǎn)權(quán)的范圍及歸屬。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的規(guī)定是工程建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)招標(biāo)中的特有條款。在設(shè)置該條款時(shí)，要在注意避免侵犯他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的同時(shí)，注意保護(hù)自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，并注意知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬問題。

2）設(shè)計(jì)條件及要求。設(shè)計(jì)條件及要求是招標(biāo)文件的核心文件，是投標(biāo)人進(jìn)行方案設(shè)計(jì)的指導(dǎo)性和綱領(lǐng)性文件，一般包括以下內(nèi)容：7項(xiàng)

3）投標(biāo)文件格式。投標(biāo)文件一般應(yīng)包括投標(biāo)商務(wù)文件、投標(biāo)經(jīng)濟(jì)文件（也可以將這兩個(gè)部分合并，通稱為投標(biāo)商務(wù)文件）和投標(biāo)設(shè)計(jì)技術(shù)文件。

①投標(biāo)商務(wù)文件。包括：4項(xiàng)

②投標(biāo)經(jīng)濟(jì)文件。一般包括內(nèi)容：5項(xiàng)

注意 e.投標(biāo)設(shè)計(jì)方案版權(quán)聲明，這是工程建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)招標(biāo)中所特有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)特征的體現(xiàn)。

③投標(biāo)設(shè)計(jì)技術(shù)文件。一般包括項(xiàng)目設(shè)計(jì)的總體說明、設(shè)計(jì)說明（包括工藝說明）、主要經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)表、工程建設(shè)項(xiàng)目造價(jià)估算書和分項(xiàng)投資估算表、技術(shù)論證書、設(shè)備的選型建議、方案設(shè)計(jì)圖紙、展板、多媒體文件、模型等內(nèi)容。

4）附件、附圖。工程建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)招標(biāo)文件中應(yīng)提供投標(biāo)人編制投標(biāo)設(shè)計(jì)文件的基礎(chǔ)性依據(jù)資料。

（2）評(píng)標(biāo)方法和因素的選擇

評(píng)標(biāo)方法和因素設(shè)置的公正性和科學(xué)性是評(píng)價(jià)和選擇設(shè)計(jì)方案的關(guān)鍵。

1）評(píng)標(biāo)方法的選擇：主要3種

a.綜合評(píng)估法：評(píng)標(biāo)委員會(huì)對(duì)通過符合性初審的投標(biāo)文件，按照招標(biāo)文件中詳細(xì)規(guī)定的投標(biāo)技術(shù)文件、商務(wù)文件和經(jīng)濟(jì)文件的評(píng)價(jià)內(nèi)容、因素、權(quán)值和具體評(píng)分方法進(jìn)行綜合評(píng)估，推薦綜合評(píng)分最高的前l～3名投標(biāo)人為中標(biāo)候選人。

鑒于工程建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)屬于智力服務(wù)，設(shè)計(jì)費(fèi)報(bào)價(jià)的評(píng)估權(quán)重不宜過高（一般不超過15％），而應(yīng)重點(diǎn)評(píng)審?fù)稑?biāo)技術(shù)文件及其設(shè)計(jì)方案。

b.采用記名或無記名投票法：評(píng)標(biāo)委員會(huì)對(duì)通過符合性初審的投標(biāo)文件進(jìn)行詳細(xì)評(píng)審，各評(píng)委以記名或無記名方式投票，對(duì)投票匯總排序后，得票數(shù)最多的前l～3名投標(biāo)人作為推薦的中標(biāo)候選人。

c.采用排序法：評(píng)標(biāo)委員會(huì)對(duì)通過符合性初審的投標(biāo)文件進(jìn)行詳細(xì)評(píng)審時(shí)，各評(píng)委根據(jù)招標(biāo)文件要求，按第一名得3分、第二名得2分、第三名得1分的方式投票，統(tǒng)計(jì)匯總各投標(biāo)人的得分總數(shù)，得分最多的前l～3名投標(biāo)人作為中標(biāo)候選人。

2）評(píng)標(biāo)因素的選擇。

工程建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)招標(biāo)核心因素是技術(shù)因素和商務(wù)因素（主要指擬投入的項(xiàng)目設(shè)計(jì)團(tuán)隊(duì)情況），此兩部分的權(quán)重一般不低于85％，甚至僅技術(shù)因素的權(quán)重就不低于70％。三項(xiàng)因素：①技術(shù)因素； ②商務(wù)因素；③經(jīng)濟(jì)因素

（3）工程設(shè)計(jì)合同類型和條件的應(yīng)用

設(shè)計(jì)招標(biāo)文件中，起草合同條件時(shí)應(yīng)注意：

①合同條件應(yīng)基于得到行業(yè)廣泛認(rèn)可的合同條款；

②合同條件中雙方責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)劃分應(yīng)充分體現(xiàn)公平、合理原則；

③盡量使用合同范本編寫合同條件。

如《建設(shè)工程設(shè)計(jì)合同（一）》[民用建設(shè)工程設(shè)計(jì)合同]gf-2000-0209、《建設(shè)工程設(shè)計(jì)合同（二）》 [專業(yè)建設(shè)工程設(shè)計(jì)合同]gf-2000-0210等。

由于工程建設(shè)項(xiàng)目所屬行業(yè)不同，規(guī)模和特點(diǎn)不同，合同范圍不同，合同條款的設(shè)置應(yīng)考慮以下情況：質(zhì)量控制、進(jìn)度控制、價(jià)格控制、設(shè)計(jì)成果要求、專業(yè)設(shè)計(jì)分包條款和顧問設(shè)計(jì)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款的設(shè)置等

知識(shí)產(chǎn)權(quán)的規(guī)定是建設(shè)工程合同中設(shè)計(jì)合同所特有的條款。具體參見本教材第4章相關(guān)內(nèi)容。

（4）編制設(shè)計(jì)招標(biāo)文件應(yīng)注意的問題

工程建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)招標(biāo)文件編制過程中必須注意的幾個(gè)問題，也是投標(biāo)人投標(biāo)中應(yīng)關(guān)注的問題：6項(xiàng)

1）遵循“專業(yè)性、準(zhǔn)確性、全面性、靈活性”的原則。

2）提供充分、完善的設(shè)計(jì)依據(jù)資料。

3）投標(biāo)設(shè)計(jì)方案的設(shè)計(jì)深度和技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的分析深度要求。

4）招標(biāo)文件及投標(biāo)文件所采用的語(yǔ)言。

5）投標(biāo)補(bǔ)償費(fèi)用的設(shè)定。

6）合理設(shè)置投標(biāo)人準(zhǔn)備投標(biāo)文件的時(shí)間。

工程建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)招標(biāo)投標(biāo)周期一般多于20天。如《建筑工程方案設(shè)計(jì)招標(biāo)投標(biāo)管理辦法》（建市[2008]63號(hào)）明確規(guī)定：大型公共建筑工程概念性方案設(shè)計(jì)投標(biāo)文件編制一般不少于40天，實(shí)施性方案設(shè)計(jì)投標(biāo)文件編制一般不少于45天。

【例題17】下列關(guān)于工程建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)招標(biāo)文件說法正確的有：

a. 招標(biāo)人在招標(biāo)文件中要求投標(biāo)人提交投標(biāo)保證金的，投標(biāo)保證金不得超過招標(biāo)項(xiàng)目估算價(jià)的2％

b. 評(píng)標(biāo)方法和因素設(shè)置的公正性和科學(xué)性是評(píng)價(jià)和選擇設(shè)計(jì)方案的關(guān)鍵。

c. 依法必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目的境內(nèi)投標(biāo)單位以現(xiàn)金或者支票形式提交的投標(biāo)保證金應(yīng)當(dāng)從其基本賬戶出。

d. 招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)在將中標(biāo)結(jié)果通知所有未中標(biāo)人后10個(gè)工作日內(nèi)，逐一返還未中標(biāo)人的投標(biāo)文件。

e. 知識(shí)產(chǎn)權(quán)的規(guī)定是建設(shè)工程合同中設(shè)計(jì)合同所特有的條款。

【答案】abce

【解析】招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)在將中標(biāo)結(jié)果通知所有未中標(biāo)人后7個(gè)工作日內(nèi)，逐一返還未中標(biāo)人的投標(biāo)文件。這是工程建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)招標(biāo)與工程和貨物招標(biāo)的區(qū)別條款。

6.3．3工程建設(shè)項(xiàng)目監(jiān)理（熟悉）

（1）工程施工監(jiān)理招標(biāo)文件

招標(biāo)文件一般由招標(biāo)公告、投標(biāo)人須知、監(jiān)理大綱要求、合同文件、工程技術(shù)文件、投標(biāo)文件格式、提供的設(shè)備儀器與設(shè)施要求等內(nèi)容組成。

1）投標(biāo)人須知。含委托監(jiān)理的范圍和內(nèi)容、監(jiān)理投標(biāo)報(bào)價(jià)說明、投標(biāo)文件的編制要求等內(nèi)容。

①委托監(jiān)理的范圍和內(nèi)容。招標(biāo)人準(zhǔn)備委托的監(jiān)理工作范圍與內(nèi)容，是投標(biāo)人編制監(jiān)理大綱的依據(jù)之一。

監(jiān)理服務(wù)的范圍是指監(jiān)理的工程范圍和監(jiān)理的階段范圍。

監(jiān)理服務(wù)的內(nèi)容是指監(jiān)理單位在工程監(jiān)理范圍內(nèi)對(duì)工程承包人、貨物供應(yīng)商等工程參建單位的建設(shè)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理的工作內(nèi)容及其職責(zé)。

②監(jiān)理投標(biāo)報(bào)價(jià)說明

監(jiān)理服務(wù)費(fèi)計(jì)價(jià)方式。由于委托監(jiān)理工作范圍與內(nèi)容不同，在一個(gè)合同內(nèi)可以僅規(guī)定一種計(jì)價(jià)方式，也可以區(qū)分不同工作內(nèi)容分別設(shè)定幾種計(jì)價(jià)方式：按工程設(shè)計(jì)概算的建筑安裝工程費(fèi)用分檔定額計(jì)費(fèi)競(jìng)爭(zhēng)報(bào)價(jià)（如鐵路、水運(yùn)、公路、水電、水庫(kù)等專業(yè)工程）、按工程設(shè)計(jì)概算中的建筑安裝工程費(fèi)、設(shè)備購(gòu)置費(fèi)和聯(lián)合試運(yùn)轉(zhuǎn)費(fèi)之和的投資額分檔定額計(jì)費(fèi)競(jìng)爭(zhēng)報(bào)價(jià)，或按照人工日費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)計(jì)費(fèi)報(bào)價(jià)（施工階段以外）。

③投標(biāo)文件的編制要求：包括投標(biāo)文件內(nèi)容格式、投標(biāo)文件的遞交、投標(biāo)有效期、投標(biāo)保證金和不合格投標(biāo)的規(guī)定等要求。

2）監(jiān)理大綱要求。監(jiān)理大綱要求是招標(biāo)人對(duì)監(jiān)理單位提出的監(jiān)理服務(wù)的實(shí)質(zhì)性要求，明確監(jiān)理范圍、內(nèi)容、職責(zé)及所期望的工程質(zhì)量、造價(jià)、進(jìn)度控制目標(biāo)。

“監(jiān)理大綱要求”是指導(dǎo)投標(biāo)人編制投標(biāo)文件的監(jiān)理大綱和監(jiān)理費(fèi)報(bào)價(jià)的依據(jù)，但不作為監(jiān)理合同有效文件。

監(jiān)理大綱要求一般包括以下內(nèi)容：5項(xiàng)

①監(jiān)理服務(wù)范圍；

②監(jiān)理服務(wù)內(nèi)容；

③監(jiān)理服務(wù)目標(biāo)。

④保證監(jiān)理服務(wù)質(zhì)量的要求。

⑤配合事項(xiàng)。

3）合同文件。主要包括：合同協(xié)議書、中標(biāo)通知書、投標(biāo)函、合同專用條件、合同標(biāo)準(zhǔn)條件、合同附件。

相關(guān)示范文本如：《建設(shè)工程委托監(jiān)理合同（示范文本）》gf—2000—0202；《水利工程施工監(jiān)理合同（示范文本）》gf-2007-0211；《公路工程施工監(jiān)理招標(biāo)文件范本》；《鐵路建設(shè)項(xiàng)目監(jiān)理招標(biāo)文件示范文本（試行）》等。

4）工程技術(shù)文件。主要包括工程水文、地質(zhì)、氣象等資料；招標(biāo)項(xiàng)目工程總體布置、主要工程建設(shè)項(xiàng)目工程量和施工總進(jìn)度計(jì)劃；招標(biāo)工程建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)說明文件；工程進(jìn)度控制、質(zhì)量控制和工程費(fèi)用控制的特別要求；應(yīng)遵守的有關(guān)技術(shù)規(guī)定以及其他必要的設(shè)計(jì)文件、圖紙及有關(guān)資料。

5）投標(biāo)文件的內(nèi)容。投標(biāo)文件一般可分成兩部分： ①商務(wù)及綜合部分； ②監(jiān)理大綱部分。

6）雙方提供的設(shè)備、儀器與設(shè)施要求。

（2）工程監(jiān)理評(píng)標(biāo)方法、因素的選擇

1）工程監(jiān)理評(píng)標(biāo)方法。

監(jiān)理招標(biāo)的評(píng)標(biāo)方法宜采用的是綜合評(píng)估法。

2）工程監(jiān)理評(píng)標(biāo)因素。招標(biāo)人選擇中標(biāo)監(jiān)理單位的原則是突出對(duì)投標(biāo)人能力的評(píng)比。一般可選擇以下評(píng)標(biāo)因素：

①監(jiān)理業(yè)績(jī)與經(jīng)驗(yàn)。

②監(jiān)理人員配備

③監(jiān)理大綱

④監(jiān)理試驗(yàn)或檢測(cè)設(shè)備、儀器和工具是否能滿足工程要求

⑤監(jiān)理費(fèi)報(bào)價(jià)。采用量化評(píng)分的方式重點(diǎn)評(píng)審以下內(nèi)容：

a．監(jiān)理費(fèi)報(bào)價(jià)：

監(jiān)理費(fèi)用總額計(jì)算報(bào)價(jià)得分的評(píng)分權(quán)重不宜過高（一般不超過20％）；

設(shè)計(jì)費(fèi)報(bào)價(jià)的評(píng)估權(quán)重不宜過高（一般不超過15％）

b．監(jiān)理服務(wù)范圍、內(nèi)容和監(jiān)理期限

c．報(bào)價(jià)的合理性

d．監(jiān)理費(fèi)用的支付方式

（3）設(shè)備監(jiān)造與施工監(jiān)理的異同

1）共同點(diǎn)。

①設(shè)備監(jiān)造與施工監(jiān)理的目的和要求一致。

都是為了提高項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益，確保工程施工和設(shè)備制造達(dá)到項(xiàng)目業(yè)主要求目標(biāo)、合同和法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范的要求。按照公平、公正、獨(dú)立的原則實(shí)施監(jiān)理。

②設(shè)備監(jiān)造與施工監(jiān)理的主要工作內(nèi)容是一致的，即“四控制，二管理，一協(xié)調(diào)”。

③設(shè)備監(jiān)造與施工監(jiān)理工作開展的程序是一致的，即通過制定監(jiān)理規(guī)劃大綱、編制監(jiān)理實(shí)施細(xì)則，并據(jù)此實(shí)施監(jiān)理工作。

2）不同點(diǎn)。

①監(jiān)理合同的對(duì)象不同。工程所在地或施工現(xiàn)場(chǎng)有固定的范圍，便于集中管理；材料的性能、檢測(cè)方法易于掌握，施工的流程、工序較清晰，易于區(qū)分。

設(shè)備制造則相對(duì)復(fù)雜，沒有固定的特定場(chǎng)所；生產(chǎn)廠用于不同工程的原材料很多，材料使用上不易區(qū)分；原材料、設(shè)備、檢測(cè)方法也較為復(fù)雜、多樣。

②監(jiān)理的對(duì)象——施工企業(yè)相對(duì)于某一工程，會(huì)成立一個(gè)專門的項(xiàng)目部；而工廠一般有一套相對(duì)固定的管理、運(yùn)作體系和管理機(jī)構(gòu)設(shè)置，至多則是在廠部成立相應(yīng)的項(xiàng)目部，很少有專職人員，大部分人員均為兼職。

③監(jiān)理機(jī)構(gòu)所駐地理位置不同。施工監(jiān)理在現(xiàn)場(chǎng)，與項(xiàng)目業(yè)主關(guān)系密切；而設(shè)備監(jiān)造一般駐廠，遠(yuǎn)離施工現(xiàn)場(chǎng)，項(xiàng)目業(yè)主也不派駐代表常駐廠家。

④受外部環(huán)境的影響及自然環(huán)境的影響程度不同。工程一般受項(xiàng)目的地理環(huán)境、水文、氣候等自然條件和當(dāng)?shù)仫L(fēng)俗、習(xí)慣的影響較大；設(shè)備制造一般在工廠或現(xiàn)場(chǎng)的廠房中進(jìn)行，不受此限制。

⑤質(zhì)量控制的方法、手段也有不同。質(zhì)量控制點(diǎn)的設(shè)立、質(zhì)量報(bào)驗(yàn)的具體程序，質(zhì)量檢測(cè)、驗(yàn)收的方法、手段等不完全一樣。

⑥安全監(jiān)督與管理的責(zé)任不同。施工現(xiàn)場(chǎng)危險(xiǎn)源及危險(xiǎn)因素相對(duì)復(fù)雜，施工監(jiān)理的安全監(jiān)督比設(shè)備監(jiān)造的安全監(jiān)督責(zé)任和難度大。

6．3．4工程建設(shè)項(xiàng)目管理（熟悉）

（1）招標(biāo)文件的主要內(nèi)容

工程建設(shè)項(xiàng)目管理的招標(biāo)文件通常由招標(biāo)公告、投標(biāo)人須知、項(xiàng)目管理大綱要求、合同文件、工程技術(shù)文件、投標(biāo)文件格式等幾部分組成。

其招標(biāo)文件的內(nèi)容和格式，可以參照建設(shè)工程監(jiān)理招標(biāo)文件的相關(guān)內(nèi)容。

招標(biāo)文件對(duì)投標(biāo)文件的項(xiàng)目管理大綱內(nèi)容的要求應(yīng)體現(xiàn)以下特點(diǎn)：8個(gè)

工程建設(shè)項(xiàng)目管理服務(wù)評(píng)標(biāo)一般采用綜合評(píng)估法。

國(guó)際咨詢工程師聯(lián)合會(huì)（fidic）于1990年提出基于質(zhì)量選擇咨詢工程師（即項(xiàng)目管理單位）的原則，項(xiàng)目管理單位作為項(xiàng)目業(yè)主管理代表使得選擇項(xiàng)目管理單位的素質(zhì)、信譽(yù)往往成為一個(gè)項(xiàng)目能否成功實(shí)施的關(guān)鍵。

工程建設(shè)項(xiàng)目管理服務(wù)評(píng)審要素中商務(wù)、技術(shù)管理、經(jīng)濟(jì)報(bào)價(jià)三個(gè)部分所占評(píng)分權(quán)重一般為30％～45％、40％～55％、10％～20％，可以考慮重點(diǎn)評(píng)審以下內(nèi)容：4方面

1）項(xiàng)目管理單位的實(shí)力和信譽(yù)的分析評(píng)價(jià)（屬于商務(wù)要素）。

2）項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)設(shè)置及人力資源配備的分析評(píng)價(jià)（屬于商務(wù)要素）。

3）項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)答辯的評(píng)價(jià)（屬于商務(wù)要素）。

4）項(xiàng)目管理大綱的分析評(píng)價(jià)（屬于技術(shù)要素）。

【例題18】某市擬采用項(xiàng)目管理承包（pmc）模式修建一條二級(jí)公路，招標(biāo)選擇項(xiàng)目管理承包人，評(píng)標(biāo)采用綜合評(píng)估法，其中評(píng)價(jià)因素為：（a）商務(wù)；（b）技術(shù)管理；（ c）經(jīng)濟(jì)報(bào)價(jià)。下列對(duì)評(píng)價(jià)因素的權(quán)重設(shè)置的方案，最合適的是（）。

a.（a）40%（b）45%（c）15% b.（a）15%（b）60%（c）25%

c.（a）15%（b）40%（c）25% d.（a）15%（b）45%（c）40%

【答案】a

【解析】pmc屬于工程建設(shè)項(xiàng)目管理服務(wù)招標(biāo)，管理承包人的素質(zhì)能力是招標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)和評(píng)標(biāo)的重點(diǎn)，評(píng)審要素中商務(wù)（實(shí)力、信譽(yù)、素質(zhì)結(jié)構(gòu)等）、技術(shù)管理（項(xiàng)目管理大綱）、經(jīng)濟(jì)報(bào)價(jià)三個(gè)部分所占權(quán)重一般應(yīng)為30～45%、40～55%、10～20%。（排除法：經(jīng)濟(jì)報(bào)價(jià)10～20%，排除bcd）

6.3.5科技研究開發(fā)和咨詢服務(wù)（熟悉）

（1）招標(biāo)文件的主要內(nèi)容

科技研究開發(fā)和咨詢服務(wù)招標(biāo)文件通常由招標(biāo)公告、投標(biāo)人須知、招標(biāo)項(xiàng)目任務(wù)書、合同文件、投標(biāo)文件格式等組成。

1）投標(biāo)人須知：

2）招標(biāo)項(xiàng)目任務(wù)書：

3）合同文件?？萍己贤愋陀校杭夹g(shù)開發(fā)（委托／合作）合同、技術(shù)咨詢合同和技術(shù)服務(wù)合同。

4）投標(biāo)文件格式：包括投標(biāo)函及附錄、投標(biāo)人的法定代表人簽署的授權(quán)委托書（適應(yīng)科技項(xiàng)目課題負(fù)責(zé)人制的需要）、聯(lián)合體協(xié)議書、技術(shù)管理方案等格式文件。

（2）評(píng)標(biāo)方法和因素的選擇

1）評(píng)標(biāo)方法。鑒于科技研究開發(fā)和咨詢服務(wù)項(xiàng)目的特性，通常采用綜合評(píng)估法評(píng)標(biāo)。

2）評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。綜合評(píng)標(biāo)因素和標(biāo)準(zhǔn)主要有：技術(shù)方案路線的可行性、先進(jìn)性和創(chuàng)新性；投標(biāo)人的開發(fā)能力條件、科技人員素質(zhì)業(yè)績(jī)、資信等級(jí)、管理能力等因素；科技經(jīng)費(fèi)報(bào)價(jià)的合理性。

通常將以下因素作為主要評(píng)標(biāo)因素，并結(jié)合具體需求賦予合理的評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和權(quán)重，構(gòu)成科技項(xiàng)目的評(píng)標(biāo)指標(biāo)體系：

① 研究開發(fā)能力的真實(shí)性；②技術(shù)方案的優(yōu)越性；③報(bào)價(jià)的合理性； ④完成科技項(xiàng)目期限的可靠性。

6．3．6土地使用權(quán)出讓（熟悉）

（1）招標(biāo)文件的主要內(nèi)容

主要依據(jù)國(guó)土部發(fā)布的《招標(biāo)拍賣掛牌出讓國(guó)有建設(shè)用地使用權(quán)規(guī)定（2007）》：出讓人應(yīng)當(dāng)根據(jù)招標(biāo)出讓地塊的情況，編制招標(biāo)出讓文件，招標(biāo)出讓文件應(yīng)當(dāng)包括招標(biāo)出讓公告、投標(biāo)人須知、土地使用條件、標(biāo)書申請(qǐng)書、報(bào)價(jià)單、中標(biāo)通知書、國(guó)有土地使用權(quán)出讓合同文本等內(nèi)容。

（2）評(píng)標(biāo)方法和因素的選擇

對(duì)能夠最大限度地滿足招標(biāo)文件中規(guī)定的各項(xiàng)綜合評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，或者能夠滿足招標(biāo)文件的實(shí)質(zhì)性要求且價(jià)格最高的投標(biāo)人，應(yīng)當(dāng)確定為中標(biāo)人。實(shí)質(zhì)上是明確了“綜合條件最佳者得” 和“價(jià)高者得”兩種評(píng)標(biāo)方式。

1）“綜合條件最佳者得”評(píng)標(biāo)方式。

以“土地利用綜合條件最佳”為標(biāo)準(zhǔn)出讓土地使用權(quán)，在依法確定土地出讓底價(jià)的基礎(chǔ)上，將土地價(jià)款及交付時(shí)間、開發(fā)建設(shè)周期、建設(shè)要求、土地節(jié)約集約程度、企業(yè)以往出讓合同履行情況等影響土地開發(fā)利用的因素作為評(píng)標(biāo)條件，合理確定各因素權(quán)重，由評(píng)標(biāo)小組進(jìn)行綜合評(píng)審，以土地利用綜合條件最佳確定土地使用者。

2）“價(jià)高者得”評(píng)標(biāo)方式。出讓方在招標(biāo)出讓文件中將所有條件公之于眾，所有參加投標(biāo)活動(dòng)的人都是符合所公布條件的，不成立評(píng)標(biāo)小組而直接根據(jù)開標(biāo)結(jié)果，確定有效投標(biāo)價(jià)格最高者為中標(biāo)人。

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