(二)）推廣安排。
①證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃，也可以委托其他具有證券投資基金代銷業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行或證券公司代為推廣集合資產(chǎn)管理計劃，并簽訂書面代理推廣協(xié)議。證券公司對代理推廣機(jī)構(gòu)的推廣活動負(fù)有監(jiān)督檢查義務(wù)，發(fā)現(xiàn)代理推廣機(jī)構(gòu)違反《辦法》規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)予以制止；情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)當(dāng)按約定解除代理推廣協(xié)議，并報告中國證監(jiān)會和注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。
②證券公司、推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照經(jīng)核準(zhǔn)的集合資產(chǎn)管理計劃說明書、集合資產(chǎn)管理合同推廣集合資產(chǎn)管理計劃。
③嚴(yán)禁通過廣播、電視、報刊及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計劃。
④證券公司、推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證每一份集合資產(chǎn)管理合同的金額不得低于《辦法》規(guī)定的最低金額，并防止客戶非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計劃。
⑤集合資產(chǎn)管理計劃推廣期間，應(yīng)當(dāng)由托管銀行負(fù)責(zé)托管與集合資產(chǎn)管理計劃推廣有關(guān)的全部賬戶和資金；證券公司和推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將推廣期間客戶的資金存入在托管銀行開立的專門賬戶。在集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)立完成、開始投資運作之前，任何人不得動用集合資產(chǎn)管理計劃的資金。
⑥集合資產(chǎn)管理計劃推廣活動結(jié)束后，證券公司應(yīng)當(dāng)聘請具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對集合資產(chǎn)管理計劃進(jìn)行驗資，并出具驗資報告。
⑦證券公司、托管銀行及推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)明確對客戶的后續(xù)服務(wù)分工，并建立健全檔察管理制度，妥善保管集合資產(chǎn)管理計劃的合同、協(xié)議、客戶明細(xì)、交易記錄等文件資料。
(三)投資風(fēng)險承擔(dān)和證券公司資金參與。證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計劃說明書、集合資產(chǎn)管理合同等有關(guān)材料中向投資者進(jìn)行明確的風(fēng)險提示，說明集合資產(chǎn)管理計劃的投資風(fēng)險由投資者承擔(dān)。
證券公司以自有資金參與所設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計劃的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定，獲得公司董事會、股東會或其他內(nèi)部授權(quán)程序的批準(zhǔn)，并在計算公司凈資本時，根據(jù)投入資金所承擔(dān)的責(zé)任如實扣減公司凈資本額。
(4)登記、托管與結(jié)算。
證券公司應(yīng)當(dāng)選擇有證券投資基金托管業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行對集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)進(jìn)行托管。
證券公司應(yīng)當(dāng)按照證券投資基金的結(jié)算模式辦理集合資產(chǎn)管理計劃的結(jié)算業(yè)務(wù)。證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定承擔(dān)集合資產(chǎn)管理計劃交易結(jié)算的最終交收責(zé)任。
托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照《辦法》的規(guī)定，為每一個集合資產(chǎn)管理計劃代理開立專門的資金賬戶，賬戶名稱為集合資產(chǎn)管理計劃名稱；同時，為每一個集合資產(chǎn)管理計劃在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)(上海、深圳分公司)代理開立專門的證券賬戶，證券賬戶名稱為“證券公司-托管機(jī)構(gòu)-集合資產(chǎn)管理計劃名稱”。
證券公司應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值估值等會計核算業(yè)務(wù)，并由托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行復(fù)核。
(五)席位。集合資產(chǎn)管理計劃在證券交易所的投資交易活動，應(yīng)當(dāng)集中在專用的席位上進(jìn)行，并向證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)備案。集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)中的債券，不得用于回購。
(六)投資組合。證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作之日起6個月內(nèi)使集合資產(chǎn)管理計劃的投資組合比例符合集合資產(chǎn)管理合同的約定。因證券市場波動、投資對象合并、集合資產(chǎn)管理計劃規(guī)模變動等外部因素致使集合資產(chǎn)管理計劃的組合投資比例不符合集合資產(chǎn)管理合同約定的，證券公司應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。
集合資產(chǎn)管理計劃申購新股，不設(shè)申購上限，但所申報的金額不得超過該計劃的總資產(chǎn)，所申報的數(shù)量不得超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量。集合資產(chǎn)管理計劃投資于證券公司擔(dān)任保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)的股票，應(yīng)當(dāng)遵守《辦法》關(guān)于關(guān)聯(lián)交易的限制規(guī)定。
托管銀行、證券交易所應(yīng)當(dāng)對集合資產(chǎn)管理計劃的投資范圍和投資組合進(jìn)行監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)有重大違規(guī)行為的，須及時報告中國證監(jiān)會。