四、非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)
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四、非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)
(一)股份報價轉(zhuǎn)讓與其他方式的不同之處
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掛牌公司屬性不同。
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轉(zhuǎn)讓方式不同。
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信息披露標(biāo)準(zhǔn)不同。
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結(jié)算方式不同。
(二)股份報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)
根據(jù)《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法》的規(guī)定,股份報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)主要體現(xiàn)在股份掛牌、股價轉(zhuǎn)讓、主辦券商和信息披露等幾個方面。
1.股份掛牌。園區(qū)公司申請股份進(jìn)入代辦系統(tǒng)掛牌報價轉(zhuǎn)讓,須委托一家報價券商作為其主辦報價券商,向中國證券業(yè)協(xié)會推薦掛牌。
園區(qū)公司應(yīng)在股份掛牌報價轉(zhuǎn)讓前與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)簽訂證券登記服務(wù)協(xié)議,辦理全部股份的集中登記。初始登記的股份,托管在主辦報價券商處。
2.股份報價轉(zhuǎn)讓
(1)一般規(guī)定。投資者買賣掛牌公司股份,應(yīng)持有中國結(jié)算公司深圳分公司人民幣普通股票賬戶。投資者轉(zhuǎn)讓掛牌公司股份,須委托報價券商辦理。投資者賣出股份,須委托代理其買入該股份的報價券商辦理。如需委托另一家報價券商賣出該股份,須辦理股份轉(zhuǎn)托管手續(xù)。
報價券商接受投資者委托的時間為每周一至周五。每個報價日報價系統(tǒng)接受申報的時間為9:30-ll:30、13:00—15:00。
(2)委托。
投資者委托分為單向委托、定價委托和成交確認(rèn)委托,委托當(dāng)日有效。意向委托、定價委托和成交確認(rèn)委托均可撤銷。經(jīng)報價系統(tǒng)確認(rèn)成交的,不得撤銷或變更。
意向委托和定價委托應(yīng)注明股份名稱、股份代碼、股份賬戶、買賣類別、擬買賣價格、股份數(shù)量、聯(lián)系方式等內(nèi)容。投資者成交確認(rèn)委托至少應(yīng)注明股份名稱、股份代碼、股份賬戶、買賣類別、成交價格、股份數(shù)量、擬成交對手的主辦券商等內(nèi)容。
委托的股份數(shù)量以“股”為單位,每筆委托股份數(shù)量應(yīng)為3萬股以上。投資者股份賬戶某一股份余額不足3萬股的,只能一次性委托賣出。股份的報價單位為“每股價格”。報價最小變動單位為0.01元。
(3)申報。報價券商應(yīng)通過專用通道,按接受投資者報價委托的時間先后順序向報價系統(tǒng)申報。
(4)成交。
(5)結(jié)算。分級結(jié)算。按照貨銀對付原則,為非上市公司股份報價轉(zhuǎn)讓提供 逐筆全額非擔(dān)保交收
服務(wù)。
(6)報價和成交信息的發(fā)布。報價申報期間,報價系統(tǒng)通過專門網(wǎng)站發(fā)布最新的報價和成交信息。報價信息包括:股份名稱、股份代碼、報價券商、買賣類別、擬買賣價格、股份數(shù)量、聯(lián)系方式。成交信息包括:股份名稱、股份代碼、成交價格、股份數(shù)量、買方代理報價券商和賣方代理報價券商。
(7)暫停和恢復(fù)轉(zhuǎn)讓。
(8)終止掛牌
掛牌公司出現(xiàn)下列情形之一的,主辦報價券商應(yīng)終止其股份掛牌報價:
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進(jìn)入破產(chǎn)清算程序;
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中國證券監(jiān)督管理委員會核準(zhǔn)其公開發(fā)行股票申請;
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北京市政府有關(guān)部門批準(zhǔn)其申請終止股份掛牌報價;
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中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他情形。