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第二節(jié)  分紅派息、配股及股東大會網(wǎng)絡(luò)投票

    一、分紅派息

    上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過登記結(jié)算公司的交易清算系統(tǒng)進(jìn)行的。   

（一）a股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排。

(1)申請材料送交日(t-5日前)。證券發(fā)行人在實(shí)施權(quán)益分派公告日5個交易日前，要向中國結(jié)算上海分公司提交相關(guān)申請材料。

    (2)中國結(jié)算上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)日(t-3日前)。中國結(jié)算上海分公司在公告日3個交易日前審核申報(bào)材料并做出答復(fù)。

    (3)向證券交易所提交公告申請日(t—1日前)。證券發(fā)行人接到中國結(jié)算上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)后，應(yīng)在確定的權(quán)益登記日3個交易日前，向證券交易所申請信息披露。

    (4)公告刊登日(t日)。證券發(fā)行人在指定報(bào)刊上刊登實(shí)施權(quán)益分派的公告。

(5)權(quán)益登記日(t+3日)。

(6)除息日(t+4日)。

(7)發(fā)放日(t+8日)。證券發(fā)行人要確保在現(xiàn)金紅利發(fā)放日前的第二個交易日16：00前，將發(fā)放款項(xiàng)匯至中國結(jié)算上海分公司指定的銀行賬戶。中國結(jié)算上海分公司收到相應(yīng)款項(xiàng)后，在現(xiàn)金紅利發(fā)放日前的第一個交易日閉市后，通過資金結(jié)算系統(tǒng)將現(xiàn)金紅利款項(xiàng)劃付給指定的證券公司；投資者可在發(fā)放日領(lǐng)取現(xiàn)金紅利。   

（二）b股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排。b股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程與a股稍有不同，程序如下：

    (1)申請材料送交日為t-5日前；

    (2)中國結(jié)算上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)日為t-3日前；

    (3)向交易所提交公告申請日為t-1日前；

    (4)公告刊登日為t 日；

    (5)最后交易日為t+3 日；

    (6)權(quán)益登記日為t+6日；

    (7)現(xiàn)金紅利發(fā)放日為t+11日。

    對于上市公司派送紅股和公積金轉(zhuǎn)增股本，中國結(jié)算上海分公司在送股登記日閉市后，將向證券公司傳送指定交易投資者送股明細(xì)數(shù)據(jù)庫。該數(shù)據(jù)庫中包括流通股的送股和非流通股(職工股、轉(zhuǎn)配股)的送股。證券公司將據(jù)此更新所有指定交易客戶的證券托管數(shù)量：投資者無須辦理任何申領(lǐng)手續(xù)。至送股登記日的下一個交易日，所有流通股的送股部分可到投資者賬上，并可在以后上市流通。

（三）a股送股日程安排。

都根據(jù)相關(guān)規(guī)定，上海證券交易所市場a股送股日程安排如下：

    (1)申請材料送交日為t-5日前；

    (2)結(jié)算公司核準(zhǔn)答復(fù)日為t-3日前；

    (3)向證券交易所提交公告申請日為t-1日前；

    (4)公告刊登日為t 日；

    (5)股權(quán)登記日為t+3日。

    （四）b股送股日程安排。在上海證券交易所市場，b股送股日程安排與a股不完全一樣，安排如下：

    (1)申請材料送交日為t-5日前；

    (2)結(jié)算公司校準(zhǔn)答復(fù)日為t-3日前；

    (3)向證券交易所提交公告申請日為t-1日前；

    (4)公告刊登日為t 日；

    (5)最后交易日為t+3日；

    (6)股權(quán)登記日為t+6日。

 

【例】b股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排中，t+3日為（     ）。

a、權(quán)益登記日   b、除息日   c、最后交易日  d、公告刊登日

答案：c

【例】（   ）根據(jù)審議結(jié)果向社會公告分紅派息方案，并規(guī)定股權(quán)登記日。

a、董事會  b、證券交易所  c、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)   d、證監(jiān)會

答案：a

 

二、配股繳款

    股東配股繳款的過程既是公司發(fā)行新股籌資的過程，也是股東行使優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的過程。

    (一)配股權(quán)證及派發(fā)、登記

 

(二)認(rèn)購配股繳款的操作流程

    目前，配股是充分利用證券交易所覆蓋全國的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)和交易清算系統(tǒng)來組織實(shí)施的，具體操作流程分述如下。

    1．上海證券交易所配股操作流程。

    (1)證券交易所按上市公司的送配公告，在股權(quán)登記日閉市后根據(jù)每個股東股票賬戶中的持股量，按照無償送股比例，自動增加相應(yīng)的股數(shù)并主動為其開立配股權(quán)證賬戶，按有償配股的比例給予相應(yīng)數(shù)量。

    (2)配股繳款期限內(nèi)，承銷商確定一個交易席位代理上市公司作為買入方按證券交易所規(guī)定的統(tǒng)一的證券代碼申報(bào)買入配股權(quán)證。

    (3)證券公司的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)均可按照上市公司公告中的配股價格受理投資者的配股認(rèn)購繳款業(yè)務(wù)。操作方法同柜臺接受委托買入股票。擁有該種股票配股權(quán)證的投資者，憑本人身份證和股票賬戶，在其繳納認(rèn)購款項(xiàng)或確認(rèn)其資金賬戶中有足夠的存款余額后，可委托買入不超過可配股數(shù)的股票，具體方式為向場內(nèi)申報(bào)賣出配股權(quán)證(其實(shí)質(zhì)是買人股票)。

    (4)由于是申報(bào)賣出，因此證券交易所利用電腦交易撮合系統(tǒng)的控制賣空的功能，即可判別客戶擁有配股權(quán)證的數(shù)量，一旦確認(rèn)即可撮合成交。

    (5)每日閉市后，配股繳款自動納入清算系統(tǒng)，同其他證券交易的清算資金同步劃撥，最后集中劃入承銷商的買方席位。

    (6)在配股權(quán)證繳款期(一般為10個交易日)結(jié)束后，由承銷商將配股繳款集中劃付給上市公司，完成整個配股繳款工作。

(7)按照有關(guān)規(guī)定，在配股繳款過程中，證券公司不得向客戶收取傭金、過戶費(fèi)和印花稅等交易費(fèi)用。證券交易所免收證券公司的手續(xù)費(fèi)。但在配股繳款過程中，手續(xù)費(fèi)由證券交易所代承銷商或上市公司向證券公司按認(rèn)購總額的一定比例隨同每日清算交收劃付。

 

2．深圳證券交易所配股操作流程。

    (1)在股權(quán)登記日(r日)收市后，證券營業(yè)部接收股份結(jié)算信息庫中的配股權(quán)證數(shù)據(jù)，即證券營業(yè)部根據(jù)每個股東股票賬戶中的持股量，按配股比例給予相應(yīng)的權(quán)證數(shù)量。

(2)配股認(rèn)購于r+1日開始，認(rèn)購期為5個工作日。逾期不認(rèn)購，視同放棄。  

(3) 配股繳款結(jié)束后（即r+7日），公司股票及其衍生品種恢復(fù)交易。

【例】配股繳款期間，（   ）確定一個交易席位代理上市公司作為買入方按證券交易所規(guī)定的統(tǒng)一的證券代碼申報(bào)買入配股權(quán)證。

a、上市公司  b、承銷商  c、交易所  d、結(jié)算公司

答案：b

 

三、股東大會網(wǎng)絡(luò)投票

     召開股東大會的上市公司要提前30天刊登公告，在公告中說明是否要進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票。如公司股東大會審議的事項(xiàng)涉及增發(fā)新股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、向原有股東配售股份，重大資產(chǎn)重組，以股抵債，對公司有重大影響的附屬企業(yè)到境外上市等五大類的，公司還應(yīng)在股權(quán)登記日后3日內(nèi)再次公告股東大會通知。

    2005年，我國上市公司開始進(jìn)行股權(quán)分置改革試點(diǎn)，其中流通股股東可以采用網(wǎng)絡(luò)投票形式來行使自己的權(quán)利。進(jìn)行股權(quán)分置改革試點(diǎn)的上市公司，在召開臨時股東大會的通知中，須包括本次股東大會提供交易系統(tǒng)等網(wǎng)絡(luò)形式的投票平臺，以及公司為流通股股東提供不少于5個交易日(含股東大會當(dāng)日)的網(wǎng)絡(luò)投票時間等內(nèi)容。

    (一)滬、深證券交易所的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)

    1．投資者通過上海證券交易所交易系統(tǒng)投票要點(diǎn)。

(1)投票代碼。上海證券交易所為上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票設(shè)置專用投票代碼和股票簡稱，上市公司同時發(fā)行a股和b股的，上海證券交易所為a股和b股分別設(shè)置股票代碼   

(2)買賣方向。投資者通過交易系統(tǒng)進(jìn)行投票均選擇買入。

   (3)申報(bào)價格。申報(bào)價格用來代表股東大會議案，如股東大會有多個待表決的議案，則申報(bào)1元代表表決議案一，申報(bào)2元代表表決議案二，依此類推。

    (4)申報(bào)股數(shù)。申報(bào)殷敷用來代表表決童見，申報(bào)1股代表同意，申報(bào)1股代表反對，中報(bào)3股代表?xiàng)墮?quán)?！北頉Q申報(bào)，表決申報(bào)不能撤單。對同一議案不能多次進(jìn)行表決申報(bào)，多次申報(bào)的，以第一次申報(bào)為準(zhǔn)。

    （5）股東大會由多個待表決議案的，可以按照任意次序?qū)Ω髯h案進(jìn)行表決申報(bào)，表決申報(bào)不能撤單。對同一議案不能多次進(jìn)行表決申報(bào)，多次申報(bào)的，以第一次申報(bào)為準(zhǔn)。

(6)統(tǒng)計(jì)表決結(jié)果時，對單項(xiàng)方案的表決申報(bào)優(yōu)先于包含該方案的方案組的表決申報(bào)，對方案組的申報(bào)對全部方案的表決申報(bào)。

（7）同時持有一家上市公司a股和b股的股東，應(yīng)通過上海證券交易所的a股和b股交易系統(tǒng)分別投票。

    2．投資者通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)投票要點(diǎn)。

    (1)投票代碼及投票簡稱。投票代碼為“36+原證券代碼的后四位”，投票筒稱為“××投票”。投票簡稱由上市公司根據(jù)原證券簡稱向深圳證券交易所申請，深圳證券交易所在“昨日收盤價”字段設(shè)置該次股東大會討論的議案總數(shù)。

    (2)買賣方向。買賣方向?yàn)橘I入。

    (3)價格。在“委托價格”項(xiàng)填報(bào)股東大會議案序號。

    (4)數(shù)量。對于采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項(xiàng)下填報(bào)選舉票數(shù)；對于不采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項(xiàng)下填報(bào)表決意見，1股代表同意，2股代表反對，3股代表?xiàng)墮?quán)。

(5)對同一議案的投票只能申報(bào)一次，不能撤單。

    (6)不符合上述規(guī)定的投票申報(bào)，視為未參與投票。

    (二)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)

    中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于互聯(lián)網(wǎng)。根據(jù)操作流程，投資者辦理股東大會網(wǎng)絡(luò)投票等網(wǎng)絡(luò)服務(wù)業(yè)務(wù)，需首先登錄中國結(jié)算公司網(wǎng)站注冊，然后到證券公司營業(yè)部(“身份驗(yàn)證機(jī)構(gòu)”)辦理身份驗(yàn)證。投資者辦理身份驗(yàn)證，須遵循“先注冊、后激活”的程序。第一步，自行在網(wǎng)上注冊，取得系統(tǒng)實(shí)時配發(fā)的網(wǎng)上用戶名和身份確認(rèn)碼，并選擇股票托管的證券公司等身份驗(yàn)證機(jī)構(gòu)；第二步，攜帶本人有效身份證件、證券賬戶卡到身份驗(yàn)證機(jī)構(gòu)柜臺辦理身份驗(yàn)證手續(xù)，以激活其網(wǎng)上用戶名。只有通過身份驗(yàn)證后，投資者才可參與有關(guān)網(wǎng)絡(luò)服務(wù)。系統(tǒng)對投資者辦理身份驗(yàn)證與進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票不收取任何費(fèi)用。

    投資者辦理身份驗(yàn)證并激活網(wǎng)上用戶名后，即可參加今后各有關(guān)上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票。流程如下：

    1．登錄網(wǎng)站www.chinaclear. cn;

    2．輸入網(wǎng)上用戶名、密碼及附加碼；

    3．點(diǎn)擊“投票表決”下的“網(wǎng)上行權(quán)”；

    4．瀏覽股東大會列表，選擇具體的投票參與方式；

5．進(jìn)行投票。

【例】采用累積投票制的議案，申報(bào)股數(shù)代表選舉票數(shù)。（   ）

答案：正確